中國(guó)證監(jiān)會(huì)與五家機(jī)構(gòu)達(dá)成行政和解 一機(jī)構(gòu)交納和解金逾6億元

中新社北京1月20日電 (記者 陳康亮)中國(guó)證監(jiān)會(huì)20日發(fā)布消息稱，證監(jiān)會(huì)與司度(上海)貿(mào)易有限公司等五家機(jī)構(gòu)及其有關(guān)工作人員達(dá)成行政和解。

據(jù)證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，司度(上海)貿(mào)易有限公司以及富安達(dá)基金管理有限公司、中信期貨有限公司、北京千石創(chuàng)富資本管理有限公司、國(guó)信期貨有限責(zé)任公司等五家機(jī)構(gòu)及其相關(guān)工作人員，就其涉嫌違反賬戶管理有關(guān)規(guī)定以及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的案件，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政和解。近日，證監(jiān)會(huì)按照《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》與上述申請(qǐng)人達(dá)成行政和解。

該負(fù)責(zé)人表示，根據(jù)申請(qǐng)人在其涉嫌違法行為中所得金額等不同情況，上述五家申請(qǐng)人分別交納行政和解金6.7億元(人民幣，下同)、180萬(wàn)元、1000萬(wàn)元、235萬(wàn)元、100萬(wàn)元，并按協(xié)議要求采取了必要措施加強(qiáng)公司的內(nèi)控管理，證監(jiān)會(huì)依照規(guī)定終止對(duì)申請(qǐng)人有關(guān)行為的調(diào)查、審理程序。

2015年2月，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》，在證券期貨領(lǐng)域試點(diǎn)行政和解制度。

上述負(fù)責(zé)人表示，行政和解制度是適應(yīng)中國(guó)資本市場(chǎng)快速發(fā)展需要，切實(shí)化解有限行政資源與行政效率之間矛盾，保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要制度安排。證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)格按照實(shí)施辦法等相關(guān)規(guī)定，依法有序推進(jìn)行政和解試點(diǎn)工作，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，探索執(zhí)法方式創(chuàng)新，充分發(fā)揮行政和解在恢復(fù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等方面的積極作用，促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。(完)