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中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)1月14日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，甘肅證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)銀億股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱：銀億股份或ST銀億 證券代碼：000981)及時(shí)任銀億股份董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人熊續(xù)強(qiáng)，時(shí)任銀億股份副董事長(zhǎng)、執(zhí)行總裁方宇，時(shí)任銀億股份副董事長(zhǎng)張明海，時(shí)任銀億股份董事、總裁王德銀，時(shí)任銀億股份財(cái)務(wù)總監(jiān)李春兒的行政處罰決定書。

經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

2018年，銀億股份與關(guān)聯(lián)方發(fā)生7筆關(guān)聯(lián)交易，合計(jì)發(fā)生額43.12億元，每筆交易均達(dá)到信息披露標(biāo)準(zhǔn)，銀億股份未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

一、銀億股份與銀億集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱銀億集團(tuán))等6家公司構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系

根據(jù)熊續(xù)強(qiáng)、方宇、張明海、王德銀等人的詢問筆錄，銀億集團(tuán)提供的《關(guān)于占用銀億股份資金往來(lái)路線的情況說明》等證據(jù)，寧波盈日金屬制品有限公司(以下簡(jiǎn)稱盈日金屬)、寧波卓越圣龍工業(yè)技術(shù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱卓越圣龍)、寧波港通凱邦智能科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱港通凱邦)、寧波東方甬恒建筑工程有限公司(以下簡(jiǎn)稱東方甬恒)、杭州圣峰貿(mào)易有限公司(以下簡(jiǎn)稱圣峰貿(mào)易)等5家公司均受熊續(xù)強(qiáng)實(shí)際控制，銀億集團(tuán)為銀億股份控股股東寧波銀億控股有限公司的控股股東，銀億股份與上述6家公司構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系。

二、銀億股份未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易

1.未及時(shí)披露與盈日金屬、港通凱邦、卓越圣龍發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易

2018年5月3日、8月18日和8月20日，銀億股份子公司寧波銀億房地產(chǎn)開發(fā)有限公司(以下簡(jiǎn)稱銀億房產(chǎn))分別與盈日金屬、港通凱邦和卓越圣龍3家公司簽訂《不動(dòng)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》，購(gòu)買3家公司名下土地及地上建筑物，合同金額分別為6億元、3.5億元、17.6億元，上述3筆交易合同金額分別占銀億股份2017年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值185.26億元的3.24%、1.89%、9.5%，已達(dá)到信息披露標(biāo)準(zhǔn)，銀億股份未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

熊續(xù)強(qiáng)、方宇、張明海、王德銀知悉上述3家公司與銀億股份存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，銀億股份內(nèi)部決策時(shí)，上述4人未提及相關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系，僅履行了上市公司內(nèi)部審批程序，未履行董事會(huì)、股東大會(huì)審議程序。

2.未及時(shí)披露與東方甬恒、圣峰貿(mào)易發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易

2017年，銀億股份子公司寧波銀億時(shí)代房地產(chǎn)開發(fā)有限公司(以下簡(jiǎn)稱銀億時(shí)代)與東方甬恒簽訂《總承包分包補(bǔ)充合同》，合同金額3.75億元，約定東方甬恒向銀億時(shí)代提供勞務(wù)，套取中建投信托有限責(zé)任公司發(fā)放的指定用途的項(xiàng)目貸款。

2018年，銀億股份子公司寧波保稅區(qū)凱啟精密制造有限公司(以下簡(jiǎn)稱凱啟精密)與圣峰貿(mào)易簽訂《購(gòu)銷合同》，合同金額1.39億元，約定圣峰貿(mào)易向凱啟精密提供鋁錠，套取中建投信托有限責(zé)任公司發(fā)放的指定用途的項(xiàng)目貸款。

上述2筆交易合同金額分別占銀億股份2017年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值185.26億元的2.02%、0.75%，已達(dá)到披露標(biāo)準(zhǔn)，銀億股份未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。上述2筆交易均由方宇簽字批準(zhǔn)。

3.未及時(shí)披露與銀億集團(tuán)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易

2018年9月，為償還銀億集團(tuán)欠寧波市鄞州區(qū)福明街道張隘股份經(jīng)濟(jì)合作社(以下簡(jiǎn)稱張隘村)2.88億元借款，銀億股份子公司寧波銀億新城置業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱銀億新城)將準(zhǔn)備出售的商品房過戶至張隘村，并確認(rèn)為銀億新城銷售收入，從而形成銀億股份子公司代關(guān)聯(lián)方銀億集團(tuán)償還借款事項(xiàng)。上述金額占2017年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值185.26億元的1.55%，已達(dá)到信息披露標(biāo)準(zhǔn)，銀億股份未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。李春兒具體經(jīng)辦相關(guān)工作。

4.未及時(shí)披露通過寧波奉化新世紀(jì)溪口大酒店有限公司(以下簡(jiǎn)稱新世紀(jì)大酒店)與銀億集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易

2018年6月1日，銀億房產(chǎn)與新世紀(jì)大酒店簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》，購(gòu)買新世紀(jì)大酒店持有的寧波寧興中基置業(yè)有限公司72%的股權(quán)，合同金額11.52億元，并按照約定支付8億元預(yù)付款，新世紀(jì)大酒店收到8億元預(yù)付款后，通過寧波正邦裝飾工程有限公司、寧波旭邦進(jìn)出口貿(mào)易有限公司等中間環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)入銀億集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方賬戶，由其支配使用。后銀億房產(chǎn)和新世紀(jì)大酒店終止股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，銀億集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方先向新世紀(jì)大酒店轉(zhuǎn)入8億元，新世紀(jì)大酒店后向銀億房產(chǎn)歸還預(yù)付款。從而形成銀億房產(chǎn)通過新世紀(jì)大酒店向銀億集團(tuán)提供8億元借款事項(xiàng)。上述合同金額占2017年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值185.26億元的4.32%，已達(dá)到信息披露標(biāo)準(zhǔn)，銀億股份未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

以上事實(shí)，有當(dāng)事人詢問筆錄，當(dāng)事人提供的情況說明，相關(guān)年度報(bào)告，相關(guān)會(huì)議材料及交易流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第七十一條第一款、第三項(xiàng)及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》10.2.4條之規(guī)定，我局認(rèn)為，銀億股份的上述行為，違反《證券法》第六十三條規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述之違法行為。熊續(xù)強(qiáng)作為公司董事長(zhǎng)，知悉盈日金屬、卓越圣龍、港通凱邦、東方甬恒、圣峰貿(mào)易等5家公司均為銀億股份關(guān)聯(lián)方，知悉銀億新城為銀億集團(tuán)償還張隘村債務(wù)的事項(xiàng)，知悉銀億房產(chǎn)與新世紀(jì)大酒店發(fā)生的資金往來(lái)，對(duì)銀億股份臨時(shí)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)主要責(zé)任，是銀億股份上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。方宇、張明海、王德銀知悉盈日金屬、卓越圣龍、港通凱邦等3家公司均為熊續(xù)強(qiáng)本人實(shí)際控制的企業(yè)，方宇、王德銀知悉銀億新城為銀億集團(tuán)償還張隘村債務(wù)的事項(xiàng)，方宇知悉銀億房產(chǎn)與東方甬恒、凱啟精密、圣峰貿(mào)易之間的合同及資金往來(lái)事項(xiàng)，李春兒知悉銀億新城為銀億集團(tuán)償還張隘村債務(wù)的事項(xiàng)并具體經(jīng)辦相關(guān)工作，上述4人是銀億股份上述違法行為的其他直接責(zé)任人員。同時(shí)，熊續(xù)強(qiáng)作為銀億股份實(shí)際控制人，知悉卻不告知銀億股份應(yīng)當(dāng)披露的關(guān)聯(lián)交易信息，其行為同時(shí)構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第三款所述之違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款、第三款之規(guī)定，甘肅證監(jiān)局決定：

一、對(duì)銀億股份給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款。

二、對(duì)熊續(xù)強(qiáng)給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款，其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以20萬(wàn)元罰款，作為實(shí)際控制人處以40萬(wàn)元罰款。

三、對(duì)方宇、張明海、王德銀給予警告，并分別處以15萬(wàn)元罰款。

四、對(duì)李春兒給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第七十一條：本辦法下列用語(yǔ)的含義： (一)為信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)出具專項(xiàng)文件的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指為證券發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具保薦書、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、法律意見書、財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告等文件的保薦人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。 (二)及時(shí)，是指自起算日起或者觸及披露時(shí)點(diǎn)的兩個(gè)交易日內(nèi)。 (三)上市公司的關(guān)聯(lián)交易，是指上市公司或者其控股子公司與上市公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或者義務(wù)的事項(xiàng)。 關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。 具有以下情形之一的法人，為上市公司的關(guān)聯(lián)法人： 1.直接或者間接地控制上市公司的法人； 2.由前項(xiàng)所述法人直接或者間接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人； 3.關(guān)聯(lián)自然人直接或者間接控制的、或者擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的，除上市公司及其控股子公司以外的法人； 4.持有上市公司5%以上股份的法人或者一致行動(dòng)人； 5.在過去12個(gè)月內(nèi)或者根據(jù)相關(guān)協(xié)議安排在未來(lái)12月內(nèi)，存在上述情形之一的； 6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所或者上市公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與上市公司有特殊關(guān)系，可能或者已經(jīng)造成上市公司對(duì)其利益傾斜的法人。 具有以下情形之一的自然人，為上市公司的關(guān)聯(lián)自然人： 1.直接或者間接持有上市公司5%以上股份的自然人； 2.上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員； 3.直接或者間接地控制上市公司的法人的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員； 4.上述第1、2項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、父母、年滿18周歲的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母； 5.在過去12個(gè)月內(nèi)或者根據(jù)相關(guān)協(xié)議安排在未來(lái)12個(gè)月內(nèi)，存在上述情形之一的； 6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所或者上市公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與上市公司有特殊關(guān)系，可能或者已經(jīng)造成上市公司對(duì)其利益傾斜的自然人。 (四)指定媒體，是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊和網(wǎng)站。

《證券法》第六十三條：發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

《證券法》第一百九十三條：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。

以下為原文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)甘肅監(jiān)管局行政處罰決定書(銀億股份、熊續(xù)強(qiáng)、方宇、張明海、王德銀、李春兒)

當(dāng)事人：銀億股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱銀億股份或公司)，住所：寧波市江北區(qū)。

熊續(xù)強(qiáng)，男，1956年7月出生，時(shí)任銀億股份董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人，住址：寧波市江北區(qū)。

方宇，女，1970年10月出生，時(shí)任銀億股份副董事長(zhǎng)、執(zhí)行總裁，住址：寧波市江北區(qū)。

張明海，男，1965年2月出生，時(shí)任銀億股份副董事長(zhǎng)，住址：寧波市江北區(qū)。

王德銀，男，1963年4月出生，時(shí)任銀億股份董事、總裁，住址：寧波市江北區(qū)。

李春兒，女，1972年3月出生，時(shí)任銀億股份財(cái)務(wù)總監(jiān)，住址：寧波市江北區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)銀億股份信息披露違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

2018年，銀億股份與關(guān)聯(lián)方發(fā)生7筆關(guān)聯(lián)交易，合計(jì)發(fā)生額43.12億元，每筆交易均達(dá)到信息披露標(biāo)準(zhǔn)，銀億股份未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

一、銀億股份與銀億集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱銀億集團(tuán))等6家公司構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系

根據(jù)熊續(xù)強(qiáng)、方宇、張明海、王德銀等人的詢問筆錄，銀億集團(tuán)提供的《關(guān)于占用銀億股份資金往來(lái)路線的情況說明》等證據(jù)，寧波盈日金屬制品有限公司(以下簡(jiǎn)稱盈日金屬)、寧波卓越圣龍工業(yè)技術(shù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱卓越圣龍)、寧波港通凱邦智能科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱港通凱邦)、寧波東方甬恒建筑工程有限公司(以下簡(jiǎn)稱東方甬恒)、杭州圣峰貿(mào)易有限公司(以下簡(jiǎn)稱圣峰貿(mào)易)等5家公司均受熊續(xù)強(qiáng)實(shí)際控制，銀億集團(tuán)為銀億股份控股股東寧波銀億控股有限公司的控股股東，銀億股份與上述6家公司構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系。

二、銀億股份未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易

1.未及時(shí)披露與盈日金屬、港通凱邦、卓越圣龍發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易

2018年5月3日、8月18日和8月20日，銀億股份子公司寧波銀億房地產(chǎn)開發(fā)有限公司(以下簡(jiǎn)稱銀億房產(chǎn))分別與盈日金屬、港通凱邦和卓越圣龍3家公司簽訂《不動(dòng)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》，購(gòu)買3家公司名下土地及地上建筑物，合同金額分別為6億元、3.5億元、17.6億元，上述3筆交易合同金額分別占銀億股份2017年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值185.26億元的3.24%、1.89%、9.5%，已達(dá)到信息披露標(biāo)準(zhǔn)，銀億股份未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

熊續(xù)強(qiáng)、方宇、張明海、王德銀知悉上述3家公司與銀億股份存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，銀億股份內(nèi)部決策時(shí)，上述4人未提及相關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系，僅履行了上市公司內(nèi)部審批程序，未履行董事會(huì)、股東大會(huì)審議程序。

2.未及時(shí)披露與東方甬恒、圣峰貿(mào)易發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易

2017年，銀億股份子公司寧波銀億時(shí)代房地產(chǎn)開發(fā)有限公司(以下簡(jiǎn)稱銀億時(shí)代)與東方甬恒簽訂《總承包分包補(bǔ)充合同》，合同金額3.75億元，約定東方甬恒向銀億時(shí)代提供勞務(wù)，套取中建投信托有限責(zé)任公司發(fā)放的指定用途的項(xiàng)目貸款。

2018年，銀億股份子公司寧波保稅區(qū)凱啟精密制造有限公司(以下簡(jiǎn)稱凱啟精密)與圣峰貿(mào)易簽訂《購(gòu)銷合同》，合同金額1.39億元，約定圣峰貿(mào)易向凱啟精密提供鋁錠，套取中建投信托有限責(zé)任公司發(fā)放的指定用途的項(xiàng)目貸款。

上述2筆交易合同金額分別占銀億股份2017年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值185.26億元的2.02%、0.75%，已達(dá)到披露標(biāo)準(zhǔn)，銀億股份未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。上述2筆交易均由方宇簽字批準(zhǔn)。

3.未及時(shí)披露與銀億集團(tuán)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易

2018年9月，為償還銀億集團(tuán)欠寧波市鄞州區(qū)福明街道張隘股份經(jīng)濟(jì)合作社(以下簡(jiǎn)稱張隘村)2.88億元借款，銀億股份子公司寧波銀億新城置業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱銀億新城)將準(zhǔn)備出售的商品房過戶至張隘村，并確認(rèn)為銀億新城銷售收入，從而形成銀億股份子公司代關(guān)聯(lián)方銀億集團(tuán)償還借款事項(xiàng)。上述金額占2017年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值185.26億元的1.55%，已達(dá)到信息披露標(biāo)準(zhǔn)，銀億股份未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。李春兒具體經(jīng)辦相關(guān)工作。

4.未及時(shí)披露通過寧波奉化新世紀(jì)溪口大酒店有限公司(以下簡(jiǎn)稱新世紀(jì)大酒店)與銀億集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易

2018年6月1日，銀億房產(chǎn)與新世紀(jì)大酒店簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》，購(gòu)買新世紀(jì)大酒店持有的寧波寧興中基置業(yè)有限公司72%的股權(quán)，合同金額11.52億元，并按照約定支付8億元預(yù)付款，新世紀(jì)大酒店收到8億元預(yù)付款后，通過寧波正邦裝飾工程有限公司、寧波旭邦進(jìn)出口貿(mào)易有限公司等中間環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)入銀億集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方賬戶，由其支配使用。后銀億房產(chǎn)和新世紀(jì)大酒店終止股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，銀億集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方先向新世紀(jì)大酒店轉(zhuǎn)入8億元，新世紀(jì)大酒店后向銀億房產(chǎn)歸還預(yù)付款。從而形成銀億房產(chǎn)通過新世紀(jì)大酒店向銀億集團(tuán)提供8億元借款事項(xiàng)。上述合同金額占2017年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值185.26億元的4.32%，已達(dá)到信息披露標(biāo)準(zhǔn)，銀億股份未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

以上事實(shí)，有當(dāng)事人詢問筆錄，當(dāng)事人提供的情況說明，相關(guān)年度報(bào)告，相關(guān)會(huì)議材料及交易流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第七十一條第一款、第三項(xiàng)及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》10.2.4條之規(guī)定，我局認(rèn)為，銀億股份的上述行為，違反《證券法》第六十三條規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述之違法行為。熊續(xù)強(qiáng)作為公司董事長(zhǎng)，知悉盈日金屬、卓越圣龍、港通凱邦、東方甬恒、圣峰貿(mào)易等5家公司均為銀億股份關(guān)聯(lián)方，知悉銀億新城為銀億集團(tuán)償還張隘村債務(wù)的事項(xiàng)，知悉銀億房產(chǎn)與新世紀(jì)大酒店發(fā)生的資金往來(lái)，對(duì)銀億股份臨時(shí)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)主要責(zé)任，是銀億股份上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。方宇、張明海、王德銀知悉盈日金屬、卓越圣龍、港通凱邦等3家公司均為熊續(xù)強(qiáng)本人實(shí)際控制的企業(yè)，方宇、王德銀知悉銀億新城為銀億集團(tuán)償還張隘村債務(wù)的事項(xiàng)，方宇知悉銀億房產(chǎn)與東方甬恒、凱啟精密、圣峰貿(mào)易之間的合同及資金往來(lái)事項(xiàng)，李春兒知悉銀億新城為銀億集團(tuán)償還張隘村債務(wù)的事項(xiàng)并具體經(jīng)辦相關(guān)工作，上述4人是銀億股份上述違法行為的其他直接責(zé)任人員。同時(shí)，熊續(xù)強(qiáng)作為銀億股份實(shí)際控制人，知悉卻不告知銀億股份應(yīng)當(dāng)披露的關(guān)聯(lián)交易信息，其行為同時(shí)構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第三款所述之違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款、第三款之規(guī)定，我局決定：

一、對(duì)銀億股份給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款。

二、對(duì)熊續(xù)強(qiáng)給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款，其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以20萬(wàn)元罰款，作為實(shí)際控制人處以40萬(wàn)元罰款。

三、對(duì)方宇、張明海、王德銀給予警告，并分別處以15萬(wàn)元罰款。

四、對(duì)李春兒給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(財(cái)政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

甘肅證監(jiān)局

2020年1月9日