中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月12日訊 證監(jiān)會網(wǎng)站1月10日公告，因華林證券存在公司內(nèi)控不完善、對子公司管控不足、董監(jiān)高由關(guān)聯(lián)人員擔(dān)任等七方面違規(guī)行為，對公司董事長林立采取監(jiān)管談話措施。

公告顯示，華林證券存在以下七類問題：一是公司章程以及各項制度中均沒有規(guī)定各內(nèi)控部門的職責(zé)分工。二是對高級管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時，未由合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項考核意見。三是對子公司合規(guī)管控不足，如從未對子公司進(jìn)行合規(guī)檢查；未向另類子公司選派合規(guī)負(fù)責(zé)人，向私募子公司選派的合規(guī)負(fù)責(zé)人主要在母公司辦公。四是未對投行、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)等出現(xiàn)重大風(fēng)險或違規(guī)問題涉及的責(zé)任人或責(zé)任部門進(jìn)行問責(zé)。五是公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層中大量職位由存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員擔(dān)任，部分關(guān)鍵職位由一人兼任（代行），公司內(nèi)部難以形成有效的監(jiān)督制衡。六是林立在公司任總經(jīng)理的同時，還擔(dān)任了深圳市立業(yè)集團(tuán)有限公司等4家公司董事。七是監(jiān)事會主席任職不符合《公司章程》第一百九十五條的規(guī)定、公司董事會授權(quán)不明確等。

證監(jiān)會指出，林立作為華林證券董事長兼總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十一條規(guī)定，證監(jiān)會決定對其采取監(jiān)管談話措施。同時，證監(jiān)會還對華林證券采取限制新增各項業(yè)務(wù)規(guī)模3個月的行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對林立采取監(jiān)管談話措施的決定

林立：

經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)華林證券股份有限公司（以下簡稱華林證券或者公司）存在以下問題：一是公司章程以及各項制度中均沒有規(guī)定各內(nèi)控部門的職責(zé)分工。二是對高級管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時，未由合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項考核意見。三是對子公司合規(guī)管控不足，如從未對子公司進(jìn)行合規(guī)檢查；未向另類子公司選派合規(guī)負(fù)責(zé)人，向私募子公司選派的合規(guī)負(fù)責(zé)人主要在母公司辦公。四是未對投行、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)等出現(xiàn)重大風(fēng)險或違規(guī)問題涉及的責(zé)任人或責(zé)任部門進(jìn)行問責(zé)。五是公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層中大量職位由存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員擔(dān)任，部分關(guān)鍵職位由一人兼任（代行），公司內(nèi)部難以形成有效的監(jiān)督制衡。六是你在公司任總經(jīng)理的同時，還擔(dān)任了深圳市立業(yè)集團(tuán)有限公司等4家公司董事。七是監(jiān)事會主席任職不符合《公司章程》第一百九十五條的規(guī)定、公司董事會授權(quán)不明確等。

上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十一條、第二十四條、第二十七條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十七條、《證券公司內(nèi)部控制指引》第七條、《證券公司合規(guī)管理實施指引》第二十條的規(guī)定。

你作為華林證券董事長兼總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十一條規(guī)定，我會決定對你采取監(jiān)管談話措施。請于2019年12月25日11:00攜帶有效的身份證件到西藏證監(jiān)局（地址：西藏自治區(qū)拉薩市城關(guān)區(qū)環(huán)島南路7號）接受監(jiān)管談話。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2019年12月12日

關(guān)于對華林證券股份有限公司采取限制業(yè)務(wù)活動措施的決定

華林證券股份有限公司：

經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：一是公司章程以及各項制度中均沒有規(guī)定各內(nèi)控部門的職責(zé)分工。二是對高級管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時，未由合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項考核意見。三是對子公司合規(guī)管控不足，如從未對子公司進(jìn)行合規(guī)檢查；未向另類子公司選派合規(guī)負(fù)責(zé)人，向私募子公司選派的合規(guī)負(fù)責(zé)人主要在母公司辦公。四是未對投行、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)等出現(xiàn)重大風(fēng)險或違規(guī)問題涉及的責(zé)任人或責(zé)任部門進(jìn)行問責(zé)。五是公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層中大量職位由存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員擔(dān)任，甚至部分關(guān)鍵職位由一人兼任（代行），公司內(nèi)部難以形成有效的監(jiān)督制衡。六是總經(jīng)理林立除在公司任職外，還擔(dān)任了深圳市立業(yè)集團(tuán)有限公司等4家公司董事。七是監(jiān)事會主席任職不符合《公司章程》第一百九十五條的規(guī)定、公司董事會授權(quán)不明確等。

上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十一條、第二十四條、第二十七條，《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十七條，《證券公司內(nèi)部控制指引》第七條，《證券公司合規(guī)管理實施指引》第二十條的規(guī)定，反映出你公司內(nèi)部控制不完善、治理結(jié)構(gòu)不健全。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，我會決定對你公司采取限制新增各項業(yè)務(wù)規(guī)模3個月的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2019年12月31日