中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月13日訊 中國證監(jiān)會湖南監(jiān)管局今日公布的行政監(jiān)管措施決定書【2020】1號顯示，海順證券投資咨詢有限公司（以下簡稱“海順投顧”）湖南分公司存在了解客戶身份信息不到位；在業(yè)務(wù)推廣過程中向客戶承諾收益；業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)提供環(huán)節(jié)留痕管理不到位三宗違法違規(guī)行為。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2010]第27號）第十一條、第二十四條和第二十八條規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對海順投顧湖南分公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶一年的行政監(jiān)管措施。

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)查詢發(fā)現(xiàn)，半年內(nèi)，海順投顧已有三家分支機(jī)構(gòu)被采取暫停新增客戶的行政監(jiān)管措施。

2019年7月18日，中國證監(jiān)會網(wǎng)站公布了被采取暫停新增客戶的行政監(jiān)管措施且處于整改期的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名錄(2019年6月)，其中，海順投顧安徽分公司、上海分公司在28家上榜證券投資咨詢機(jī)構(gòu)具體名單中。

相關(guān)法規(guī)：

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風(fēng)險偏好，評估客戶的風(fēng)險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和第二十八條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。 證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為原文：

關(guān)于對海順證券投資咨詢有限公司湖南分公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶措施的決定

海順證券投資咨詢有限公司湖南分公司：

經(jīng)查，你分公司了解客戶身份信息不到位；在業(yè)務(wù)推廣過程中向客戶承諾收益；業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)提供環(huán)節(jié)留痕管理不到位。

以上事實有事實確認(rèn)書、公司情況說明、微信截圖等證據(jù)證明。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2010]第27號）第十一條、第二十四條和第二十八條規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，決定對你分公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶一年的行政監(jiān)管措施。

你分公司應(yīng)自收到本決定書之日起，對上述問題進(jìn)行認(rèn)真整改，并對仍處于有效協(xié)議期內(nèi)的客戶，做好客戶服務(wù)工作。期滿后，你分公司應(yīng)向我局提交書面整改報告，我局將視整改情況組織檢查驗收。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖南證監(jiān)局

2020年1月10日