中國網(wǎng)財經(jīng)1月13日訊 湖南證監(jiān)局近日發(fā)布了關于對海順證券投資咨詢有限公司(簡稱“海順投顧”)湖南分公司采取責令改正并暫停新增客戶措施的決定。經(jīng)查，海順投顧湖南分公司了解客戶身份信息不到位；在業(yè)務推廣過程中向客戶承諾收益；業(yè)務推廣、服務提供環(huán)節(jié)留痕管理不到位。

以上事實有事實確認書、公司情況說明、微信截圖等證據(jù)證明。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]第27號)第十一條、第二十四條和第二十八條規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，決定對該分公司采取責令改正并暫停新增客戶一年的行政監(jiān)管措施。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]第27號)第十一條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構應當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十八條規(guī)定： 證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據(jù)等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

以下為原文

關于對海順證券投資咨詢有限公司湖南分公司采取責令改正并暫停新增客戶措施的決定

海順證券投資咨詢有限公司湖南分公司：

經(jīng)查，你分公司了解客戶身份信息不到位；在業(yè)務推廣過程中向客戶承諾收益；業(yè)務推廣、服務提供環(huán)節(jié)留痕管理不到位。

以上事實有事實確認書、公司情況說明、微信截圖等證據(jù)證明。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]第27號)第十一條、第二十四條和第二十八條規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，決定對你分公司采取責令改正并暫停新增客戶一年的行政監(jiān)管措施。

你分公司應自收到本決定書之日起，對上述問題進行認真整改，并對仍處于有效協(xié)議期內的客戶，做好客戶服務工作。期滿后，你分公司應向我局提交書面整改報告，我局將視整改情況組織檢查驗收。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖南證監(jiān)局

2020年1月10日