中國網(wǎng)財經(jīng)1月13日訊 湖北證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對申萬宏源證券有限公司(簡稱“申萬宏源證券”)武漢新華路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，申萬宏源證券武漢新華路證券營業(yè)部未按規(guī)定配備專職合規(guī)人員；部分客戶開戶檔案填寫不完整，部分與產(chǎn)品銷售相關(guān)的明細檔案丟失。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第二十三條相關(guān)規(guī)定以及營業(yè)部內(nèi)部控制制度相關(guān)要求，反映營業(yè)部合規(guī)管理和內(nèi)部控制不完善。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條和《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

天眼查顯示，申萬宏源集團股份有限公司(簡稱“申萬宏源”)是申萬宏源證券的控股股東，持股比例為100%。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：

(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；

(二)對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人給予譴責(zé)；

(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果；

(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；

(五)對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查；

(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)。

證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報告職責(zé)的，免除責(zé)任。

湖北證監(jiān)局關(guān)于對申萬宏源證券有限公司武漢新華路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定

申萬宏源證券有限公司武漢新華路證券營業(yè)部：

經(jīng)查，你營業(yè)部未按規(guī)定配備專職合規(guī)人員；部分客戶開戶檔案填寫不完整，部分與產(chǎn)品銷售相關(guān)的明細檔案丟失。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第二十三條相關(guān)規(guī)定以及營業(yè)部內(nèi)部控制制度相關(guān)要求，反映營業(yè)部合規(guī)管理和內(nèi)部控制不完善。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條和《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你營業(yè)部應(yīng)對上述問題予以改正，并于收到本決定之日起60日內(nèi)向我局提交整改報告。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖北證監(jiān)局

2019年12月31日