中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月7日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)天津監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書（〔2020〕4號(hào)）顯示，經(jīng)查，徽商期貨有限責(zé)任公司天津營業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱“徽商期貨天津營業(yè)部”）存在未在營業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢從業(yè)人員資格證書等資料、由客戶開發(fā)人員對(duì)其開發(fā)的客戶進(jìn)行適當(dāng)性回訪，適當(dāng)性回訪管理不符合公司制度要求的行為。

上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十八條第二款以及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十九條第二款規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第一百零九條和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對(duì)徽商期貨天津營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，徽商期貨天津營業(yè)部成立于2014年5月4日，溫明為負(fù)責(zé)人?；丈唐谪浻邢挢?zé)任公司成立于1996年2月14日，注冊(cè)資本4.1億人民幣，吳國華為法定代表人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，安徽省徽商集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股比例71.77%。

2019年11月21日，徽商期貨因存在未按要求及時(shí)換領(lǐng)證券期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證、期貨居間人管理方面有較大缺陷的情況而被安徽證監(jiān)局出具警示函。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十八條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站、營業(yè)場(chǎng)所等公示業(yè)務(wù)流程。 期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證書等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十九條規(guī)定：經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等，嚴(yán)格按照內(nèi)部管理制度進(jìn)行分類、分級(jí)，定期匯總分類、分級(jí)結(jié)果，并對(duì)每名投資者提出匹配意見。

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格落實(shí)與適當(dāng)性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評(píng)估與銷售隔離等風(fēng)控制度，以及培訓(xùn)考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責(zé)等制度機(jī)制，不得采取鼓勵(lì)不適當(dāng)銷售的考核激勵(lì)措施，確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條規(guī)定：經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)徽商期貨有限責(zé)任公司天津營業(yè)部采取出具警示函措施的決定

津證監(jiān)措施〔2020〕4號(hào)

徽商期貨有限責(zé)任公司天津營業(yè)部：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你營業(yè)部存在以下行為：

一、營業(yè)部未在營業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢從業(yè)人員資格證書等資料。

二、由客戶開發(fā)人員對(duì)其開發(fā)的客戶進(jìn)行適當(dāng)性回訪，適當(dāng)性回訪管理不符合公司制度要求。

上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十八條第二款以及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十九條第二款規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第一百零九條和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條規(guī)定，我局決定對(duì)你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

天津證監(jiān)局

2020年1月2日