中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)1月2日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，山西證監(jiān)局對(duì)趙興龍超比例持股未履行書面報(bào)告、通知及公告義務(wù)、在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并發(fā)布了行政處罰決定書。

經(jīng)查明，趙興龍存在以下違法事實(shí)：

一、趙興龍實(shí)際控制“郭某”“王某”“付某均”賬戶交易“獅頭股份”

趙興龍計(jì)劃收購(gòu)太原獅頭水泥股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“獅頭股份”證券代碼：600539)，并商定通過三個(gè)賬戶收購(gòu)獅頭股份8.3%的股份。趙興龍安排開立“郭某”“王某”“付某均”三個(gè)證券賬戶，上述三賬戶于2017年5月19日在同一營(yíng)業(yè)部開立。后續(xù)趙興龍安排籌措資金轉(zhuǎn)入上述三人賬戶，故趙興龍實(shí)際控制“郭某”“王某”“付某均”賬戶(以下簡(jiǎn)稱賬戶組)，對(duì)賬戶組持有的“獅頭股份”合并計(jì)算。趙興龍安排賬戶組于2017年5月25日至6月1日在二級(jí)市場(chǎng)買入獅頭股份8.3%的股份。

二、趙興龍超比例持股未履行書面報(bào)告、通知及公告義務(wù)

賬戶組在2017年5月25日至6月1日期間的4個(gè)交易日內(nèi)大量買入“獅頭股份”，截至2017年5月31日10點(diǎn)31分34秒，賬戶組持有“獅頭股份”11,487,158股，占上市公司已發(fā)行股份的4.99%。之后，賬戶組繼續(xù)買入“獅頭股份”，截至2017年6月1日，持股數(shù)由11,487,158股增至19,096,858股，持股比例由4.99%增至8.3%。賬戶組買入“獅頭股份”的數(shù)量在2017年5月31日10點(diǎn)31分40秒首次超過上市公司已發(fā)行股份5%，持有“獅頭股份”11,510,758股。

賬戶組持股比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份5%時(shí)，且至我局調(diào)查日，趙興龍未按照法律規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所作出書面報(bào)告，也未通知上市公司并予以公告。

三、趙興龍?jiān)谙拗妻D(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票

賬戶組累計(jì)持有“獅頭股份”比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份5%后，繼續(xù)買入“獅頭股份”7,586,100股，買入金額132,747,046元。截至2017年6月1日，賬戶組累計(jì)持有“獅頭股份”19,096,858股，占上市公司已發(fā)行股份的8.3%。2017年7月13日至9月19日，賬戶組累計(jì)賣出“獅頭股份”9,796,800股，賣出金額174,766,448元,剩余股票于2018年4月被證券公司融資平倉(cāng)賣出。

賬戶組在累計(jì)持股達(dá)到上市公司發(fā)行股份5%后，趙興龍?jiān)谙拗妻D(zhuǎn)讓期限內(nèi)繼續(xù)買賣“獅頭股份”。

以上事實(shí)有賬戶組開戶資料、交易記錄、銀行資料、轉(zhuǎn)賬記錄、借款合同、相關(guān)當(dāng)事人詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

趙興龍控制賬戶組進(jìn)行的上述行為違反了《證券法》第八十六條第一款和第三十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第二款和第二百零四條所述的行為。

當(dāng)事人的代理人在聽證中提出：第一，趙興龍未直接參與收購(gòu)獅頭股份股權(quán)事項(xiàng)的具體協(xié)商和操作，買賣股票的交易也非本人具體操作。第二，此次股票交易的目的是要獲取獅頭股份的實(shí)際控制權(quán)，但因后期未成功，無(wú)奈之下才對(duì)相關(guān)賬戶8.3%的股份進(jìn)行交易并平倉(cāng)，而且造成了巨額損失。第三，趙興龍財(cái)務(wù)狀況困難，本人也被列入失信被執(zhí)行人名單，處罰金額過大無(wú)法履行。

山西證監(jiān)局經(jīng)復(fù)核認(rèn)為，當(dāng)事人的申辯理由均不成立，不予采納。理由為:第一，交易的目的為何、是否參與收購(gòu)事項(xiàng)的具體協(xié)商和操作、收購(gòu)事項(xiàng)是否完成、是否具體操作賬戶交易均不影響趙興龍實(shí)際控制“郭某”“王某”“付某均”三個(gè)證券賬戶的事實(shí)認(rèn)定，也不能免除其在持有股份達(dá)到5%之后的信息披露及在相關(guān)期限內(nèi)停止交易的義務(wù)。第二，交易是否虧損、是否有執(zhí)行能力不影響本案的事實(shí)認(rèn)定，也不屬于《行政處罰法》第27條規(guī)定的從輕減輕情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第二款及第二百零四條的規(guī)定，山西證監(jiān)局作出以下決定：

一、責(zé)令趙興龍改正，對(duì)趙興龍超比例持股未依法履行書面報(bào)告、通知及公告義務(wù)的行為和在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票的行為給予警告。

二、對(duì)趙興龍超比例持股未依法履行書面報(bào)告、通知及公告義務(wù)的行為處以50萬(wàn)元罰款，對(duì)趙興龍?jiān)谙拗妻D(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票的行為處以2150萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰款2200萬(wàn)元。

《證券法》第八十六條：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。 投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

《證券法》第三十八條：依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。

《證券法》第一百九十三條：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。

《證券法》第二百零四條：違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

以下為原文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山西監(jiān)管局行政處罰決定書(趙興龍)

當(dāng)事人：趙興龍，男，1955年11月出生，住址：云南省昆明市五華區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，山西證監(jiān)局對(duì)趙興龍超比例持股未履行書面報(bào)告、通知及公告義務(wù)、在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，并應(yīng)當(dāng)事人趙興龍的要求舉行了聽證會(huì)，聽取了趙興龍代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，趙興龍存在以下違法事實(shí)：

一、趙興龍實(shí)際控制“郭某”“王某”“付某均”賬戶交易“獅頭股份”

趙興龍計(jì)劃收購(gòu)太原獅頭水泥股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱獅頭股份)，并商定通過三個(gè)賬戶收購(gòu)獅頭股份8.3%的股份。趙興龍安排開立“郭某”“王某”“付某均”三個(gè)證券賬戶，上述三賬戶于2017年5月19日在同一營(yíng)業(yè)部開立。后續(xù)趙興龍安排籌措資金轉(zhuǎn)入上述三人賬戶，故趙興龍實(shí)際控制“郭某”“王某”“付某均”賬戶(以下簡(jiǎn)稱賬戶組)，對(duì)賬戶組持有的“獅頭股份”合并計(jì)算。趙興龍安排賬戶組于2017年5月25日至6月1日在二級(jí)市場(chǎng)買入獅頭股份8.3%的股份。

二、趙興龍超比例持股未履行書面報(bào)告、通知及公告義務(wù)

賬戶組在2017年5月25日至6月1日期間的4個(gè)交易日內(nèi)大量買入“獅頭股份”，截至2017年5月31日10點(diǎn)31分34秒，賬戶組持有“獅頭股份”11,487,158股，占上市公司已發(fā)行股份的4.99%。之后，賬戶組繼續(xù)買入“獅頭股份”，截至2017年6月1日，持股數(shù)由11,487,158股增至19,096,858股，持股比例由4.99%增至8.3%。賬戶組買入“獅頭股份”的數(shù)量在2017年5月31日10點(diǎn)31分40秒首次超過上市公司已發(fā)行股份5%，持有“獅頭股份”11,510,758股。

賬戶組持股比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份5%時(shí)，且至我局調(diào)查日，趙興龍未按照法律規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所作出書面報(bào)告，也未通知上市公司并予以公告。

三、趙興龍?jiān)谙拗妻D(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票

賬戶組累計(jì)持有“獅頭股份”比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份5%后，繼續(xù)買入“獅頭股份”7,586,100股，買入金額132,747,046元。截至2017年6月1日，賬戶組累計(jì)持有“獅頭股份”19,096,858股，占上市公司已發(fā)行股份的8.3%。2017年7月13日至9月19日，賬戶組累計(jì)賣出“獅頭股份”9,796,800股，賣出金額174,766,448元,剩余股票于2018年4月被證券公司融資平倉(cāng)賣出。

賬戶組在累計(jì)持股達(dá)到上市公司發(fā)行股份5%后，趙興龍?jiān)谙拗妻D(zhuǎn)讓期限內(nèi)繼續(xù)買賣“獅頭股份”。

以上事實(shí)有賬戶組開戶資料、交易記錄、銀行資料、轉(zhuǎn)賬記錄、借款合同、相關(guān)當(dāng)事人詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

趙興龍控制賬戶組進(jìn)行的上述行為違反了《證券法》第八十六條第一款和第三十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第二款和第二百零四條所述的行為。

當(dāng)事人的代理人在聽證中提出：第一，趙興龍未直接參與收購(gòu)獅頭股份股權(quán)事項(xiàng)的具體協(xié)商和操作，買賣股票的交易也非本人具體操作。第二，此次股票交易的目的是要獲取獅頭股份的實(shí)際控制權(quán)，但因后期未成功，無(wú)奈之下才對(duì)相關(guān)賬戶8.3%的股份進(jìn)行交易并平倉(cāng)，而且造成了巨額損失。第三，趙興龍財(cái)務(wù)狀況困難，本人也被列入失信被執(zhí)行人名單，處罰金額過大無(wú)法履行。

我局經(jīng)復(fù)核認(rèn)為，當(dāng)事人的申辯理由均不成立，不予采納。理由為:第一，交易的目的為何、是否參與收購(gòu)事項(xiàng)的具體協(xié)商和操作、收購(gòu)事項(xiàng)是否完成、是否具體操作賬戶交易均不影響趙興龍實(shí)際控制“郭某”“王某”“付某均”三個(gè)證券賬戶的事實(shí)認(rèn)定，也不能免除其在持有股份達(dá)到5%之后的信息披露及在相關(guān)期限內(nèi)停止交易的義務(wù)。第二，交易是否虧損、是否有執(zhí)行能力不影響本案的事實(shí)認(rèn)定，也不屬于《行政處罰法》第27條規(guī)定的從輕減輕情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第二款及第二百零四條的規(guī)定，我局作出以下決定：

一、責(zé)令趙興龍改正，對(duì)趙興龍超比例持股未依法履行書面報(bào)告、通知及公告義務(wù)的行為和在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票的行為給予警告。

二、對(duì)趙興龍超比例持股未依法履行書面報(bào)告、通知及公告義務(wù)的行為處以50萬(wàn)元罰款，對(duì)趙興龍?jiān)谙拗妻D(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票的行為處以2150萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰款2200萬(wàn)元。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(財(cái)政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)。并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)山西監(jiān)管局

2019年12月26日