中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月30日訊 中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)天祥建設(shè)集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱“天祥集團(tuán)”，870643）2018年度存在五筆對(duì)外擔(dān)保未經(jīng)事前審議，累計(jì)金額5300萬元；四筆關(guān)聯(lián)交易未經(jīng)事前審議，累計(jì)金額6164.42萬元。上述事項(xiàng)直至2019年4月29日才履行相關(guān)決策程序并補(bǔ)充披露。胡剛鋒時(shí)任公司董事長(zhǎng)，宋紅宇時(shí)任董事會(huì)秘書，對(duì)上述違規(guī)事項(xiàng)應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。

上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第96號(hào)）第十三條、第二十條和第二十五條的規(guī)定。按照《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條、第六十二條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)天祥集團(tuán)及胡剛鋒、宋紅宇予以警示，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。天祥集團(tuán)應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí),采取有效措施避免再次發(fā)生違法違規(guī)行為，切實(shí)做好信息披露工作。公司應(yīng)當(dāng)在收到本決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)向浙江證監(jiān)局提交書面報(bào)告。

1998年6月10日,公司前身東陽市廣達(dá)建筑工程有限公司成立。2004年3月11日,公司名稱變更為“東陽市廣眾建設(shè)有限公司”。 2005年4月21日,公司名稱變更為“浙江省東陽市天億建設(shè)有限公司”。2012年3月7日,公司名稱變更為“浙江省東陽市天祥建設(shè)有限公司”。 2013年1月29日,公司名稱變更為“天祥建設(shè)有限公司”。 2013年5月6日,公司名稱變更為“天祥建設(shè)集團(tuán)有限公司”。 2016年7月26日,公司名稱整體變更為“天祥建設(shè)集團(tuán)股份有限公司”。

當(dāng)事人胡剛鋒任天祥集團(tuán)董事長(zhǎng),董事,總經(jīng)理。截至2019年9月30日，胡剛鋒為天祥集團(tuán)第一大股東，持股71.53%。宋紅宇任天祥集團(tuán)董事會(huì)秘書,副總經(jīng)理。

2019年4月29日，天祥集團(tuán)發(fā)布《關(guān)于追認(rèn)2018年度偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的公告》和《關(guān)于追認(rèn)2018年度對(duì)外擔(dān)保的公告》，2份公告對(duì)如下事項(xiàng)進(jìn)行了公示：2018年度存在五筆對(duì)外擔(dān)保未經(jīng)事前審議，累計(jì)金額5300萬元；四筆關(guān)聯(lián)交易未經(jīng)事前審議，累計(jì)金額6164.42萬元。

天祥集團(tuán)于2017年1月20日在新三板掛牌上市，總股本1.61億股，每股面值1元，股票轉(zhuǎn)讓方式為協(xié)議轉(zhuǎn)讓。主辦券商為安信證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“安信證券”）。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引（試行）》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第96號(hào)）第十三條規(guī)定：公眾公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、等價(jià)、有償?shù)脑瓌t，保證交易公平、公允，維護(hù)公司的合法權(quán)益，根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程，履行相應(yīng)的審議程序。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十條規(guī)定：公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向所有投資者同時(shí)公開披露信息。

公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)股票價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公眾公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予以公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的后果。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定：中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)公司進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，公司有義務(wù)提供相關(guān)文件資料。對(duì)于發(fā)現(xiàn)問題的公司，中國證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令公開說明、出具警示函等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案；涉嫌違法、犯罪的，應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查或者移送司法機(jī)關(guān)。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司控股股東、實(shí)際控制人，為信息披露義務(wù)人出具專項(xiàng)文件的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)天祥建設(shè)集團(tuán)股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定

天祥建設(shè)集團(tuán)股份有限公司、胡剛鋒、宋紅宇:

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司2018年度存在五筆對(duì)外擔(dān)保未經(jīng)事前審議，累計(jì)金額5,300.00萬元；四筆關(guān)聯(lián)交易未經(jīng)事前審議，累計(jì)金額6,164.42萬元。上述事項(xiàng)直至2019年4月29日才履行相關(guān)決策程序并補(bǔ)充披露。胡剛鋒時(shí)任公司董事長(zhǎng)，宋紅宇時(shí)任董事會(huì)秘書，對(duì)上述違規(guī)事項(xiàng)應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。

上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第96號(hào)）第十三條、第二十條和第二十五條的規(guī)定。按照《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條、第六十二條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司及胡剛鋒、宋紅宇予以警示，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí),采取有效措施避免再次發(fā)生違法違規(guī)行為，切實(shí)做好信息披露工作。

公司應(yīng)當(dāng)在收到本決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書面報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2019年12月18日