中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月27日訊 央行網(wǎng)站今日發(fā)布的人行贛州市中支行政處罰信息公示表（贛市銀）罰字〔2019〕第9號(hào)顯示，贛州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司未按規(guī)定時(shí)限報(bào)告大額交易，違反《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條第三款。中國(guó)人民銀行贛州市中心支行對(duì)該行作出限期整改，對(duì)單位處人民幣21萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的1名高級(jí)管理人員處以1.15萬(wàn)元罰款的行政處罰。

《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條：金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款：（一）未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的；（二）未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的；（三）未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的；（四）與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開(kāi)立匿名賬戶、假名賬戶的；（五）違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的；（六）拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的；（七）拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。金融機(jī)構(gòu)有前款行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證。對(duì)有前兩款規(guī)定情形的金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。

天眼查顯示，贛州農(nóng)商銀行前五大股東包括江西國(guó)為投資有限公司、贛州市金建貿(mào)易有限公司、贛州市威昇實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司、江西伍氏實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司、贛州帝誠(chéng)投資有限公司（認(rèn)股人）。