文／江南都市報全媒體記者王經(jīng)緯

日前，江西證監(jiān)局披露對譚澍堅及其一致行動人譚澍標信息披露違規(guī)及限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票行為的行政處罰書。譚澍堅是廣東人，1970年5月生，有“超級牛散”之稱，曾做過數(shù)十家上市公司十大流通股東，戰(zhàn)績顯赫，不少個股都是翻倍行情。

兄弟倆交易黑貓股份

譚澍堅利用其本人的廣發(fā)證券賬戶18××和招商證券賬戶33××及其配偶謝某婷的廣發(fā)證券賬戶18×8，譚澍標利用其本人的廣發(fā)證券賬戶18×7及招商證券賬戶33×2，自2017年9月1日開始交易江西黑貓?zhí)亢诠煞萦邢薰荆ㄒ韵潞喎Q黑貓股份）股票。截至2017年11月8日收盤，上述5個賬戶累計持有黑貓股份股票36,933,381股，占黑貓股份總股本5.08%。

2017年11月8日10時40分30秒至2017年11月30日，譚澍堅、譚澍標二人通過所控制的5個證券賬戶累計買入黑貓股份股票3091800股，交易金額32268230.17元。

自認構成一致行動人

譚澍堅、譚澍標二人為兄弟，存在親屬關系。譚澍堅招商證券賬戶、廣發(fā)證券賬戶及謝某婷廣發(fā)證券賬戶交易黑貓股份股票資金來源于譚澍堅，上述3個證券賬戶由譚澍堅實際控制并操作；譚澍標招商證券賬戶交易黑貓股份股票的資金為譚澍堅借予，且賬戶主要由譚澍堅代為操作。譚澍堅、譚澍標兩人長期一同炒股，股票交易決策通常為兩人一起討論后自行作出，其中包括黑貓股份交易決策。根據(jù)黑貓股份2018年5月3日簡式權益報告書（補充更正）公告，譚澍標與譚澍堅自認構成一致行動人。

根據(jù)《證券法》和《上市公司收購管理辦法》規(guī)定，認定譚澍堅、譚澍標構成一致行動人。

交易之后未及時披露

2017年11月8日10時40分29秒，譚澍堅及譚澍標實際控制的5個證券賬戶合計持有黑貓股份股票36353881股，達到黑貓股份總股本的5%，其中觸及5%比例線的買入交易由譚澍堅廣發(fā)證券賬戶實施。譚澍堅上述交易行為發(fā)生后，未及時向中國證監(jiān)會和深圳證券交易所提交書面報告，也未及時通知上市公司予以公告，遲至2017年12月1日，才通過黑貓股份披露簡式權益變動報告書。

在2017年11月8日10時40分30秒至2017年11月30日限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)，譚澍堅實際控制其本人廣發(fā)證券和招商證券賬戶及其配偶謝某婷廣發(fā)證券賬戶持續(xù)買入黑貓股份股票2985300股，交易金額31159848.17元；譚澍標實際控制其本人招商證券賬戶持續(xù)買入黑貓股份106500股，交易金額1108382元。

合計被罰款190萬元

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）有關規(guī)定，江西證監(jiān)局依法對譚澍堅及其一致行動人譚澍標未按規(guī)定履行信息披露義務及限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票違法違規(guī)行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利，當事人未提交陳述、申辯意見，也未要求聽證。該案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結。

譚澍堅及其一致行動人譚澍標在買入黑貓股份股票達到其公司總股本的5%時，譚澍堅沒有按照規(guī)定及時履行報告和信息披露義務，兩人在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)繼續(xù)交易黑貓股份股票，違反了《證券法》第八十六條第一款及第三十八條的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十三條第二款及第二百零四條所述的行為。

江西證監(jiān)局決定：對譚澍堅未及時履行報告和信息披露義務的行為給予警告，并處以30萬元罰款；對譚澍堅、譚澍標限制期內(nèi)買賣股票的行為給予警告，并處以160萬元罰款。其中，對譚澍堅處以155萬元罰款、對譚澍標處以5萬元罰款。