中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月20日訊 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的兩篇行政監(jiān)管措施決定書(shū)顯示，經(jīng)查，華福證券有限責(zé)任公司溫州甌江路證券營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱“營(yíng)業(yè)部”）及其從業(yè)人員謝煒存在以下問(wèn)題：

一是營(yíng)業(yè)部未審慎有效地核查多名關(guān)聯(lián)客戶賬戶異常交易等問(wèn)題并防范風(fēng)險(xiǎn)；二是當(dāng)事人謝煒在從業(yè)期間，存在私自違規(guī)為多名客戶的融資活動(dòng)提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷男袨?，違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)）第十三條的有關(guān)規(guī)定。

上述情況反映出營(yíng)業(yè)部在動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)、及時(shí)報(bào)告重大異常行為和嚴(yán)格規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為方面存在薄弱環(huán)節(jié)，不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的有關(guān)規(guī)定，當(dāng)事人柳建飛作為時(shí)任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，負(fù)有管理不到位和管控不力的責(zé)任。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)）第三十二條的有關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定依法對(duì)兩名當(dāng)事人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，華福證券成立于1988年6月9日，注冊(cè)資本33億人民幣，黃金琳為法定代表人、董事長(zhǎng)，第一大股東為福建省能源集團(tuán)有限責(zé)任公司，持股比例36%。華福證券溫州甌江路證券營(yíng)業(yè)部成立于2016年6月14日，當(dāng)事人柳建飛為負(fù)責(zé)人。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)）第十三條規(guī)定：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

（一）替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

（二）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；

（三）與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

（四）采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶； [1]

（五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；

（六）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?/p>

（七）為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；

（八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；

（九）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：

（一）充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信記錄等信息并及時(shí)更新。

（二）合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。

（三）持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)，及時(shí)報(bào)告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。

（四）嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

（五）有效管理內(nèi)幕信息和未公開(kāi)信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。

（六）及時(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶利益，公平對(duì)待客戶。

（七）依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

（八）審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響，采取有效措施，防止擾亂市場(chǎng)秩序。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)）第三十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)謝煒采取出具警示函措施的決定

謝煒：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你在華福證券有限責(zé)任公司溫州甌江路證券營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱“營(yíng)業(yè)部”）從業(yè)期間，存在私自違規(guī)為多名客戶的融資活動(dòng)提供中介、擔(dān)保或者其他便利的行為。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)）第十三條的有關(guān)規(guī)定。按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條的規(guī)定，我局決定依法對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守證券法律法規(guī)，切實(shí)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，并在2019年12月15日前向我局提交書(shū)面報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2019年12月3日

關(guān)于對(duì)柳建飛采取出具警示函措施的決定

柳建飛:

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)華福證券有限責(zé)任公司溫州甌江路證券營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱“營(yíng)業(yè)部”）及其從業(yè)人員謝煒存在以下問(wèn)題：一是營(yíng)業(yè)部未審慎有效地核查多名關(guān)聯(lián)客戶賬戶異常交易等問(wèn)題并防范風(fēng)險(xiǎn)；二是謝煒在從業(yè)期間，存在私自違規(guī)為多名客戶的融資活動(dòng)提供中介、擔(dān)保或者其他便利的行為，違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)）第十三條的有關(guān)規(guī)定。

上述情況反映出營(yíng)業(yè)部在動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)、及時(shí)報(bào)告重大異常行為和嚴(yán)格規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為方面存在薄弱環(huán)節(jié)，不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的有關(guān)規(guī)定，你作為時(shí)任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，負(fù)有管理不到位和管控不力的責(zé)任。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)）第三十二條的有關(guān)規(guī)定，我局決定依法對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)當(dāng)在2019年12月6日前向我局提交書(shū)面報(bào)告。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2019年12月3日