中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月20日訊 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廈門(mén)監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書(shū)顯示，經(jīng)查，廈門(mén)市鑫鼎盛控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“廈門(mén)鑫鼎盛”）在“基金決策寶”APP上發(fā)起“全民砍價(jià)大狂歡”活動(dòng)，投資者參與活動(dòng)購(gòu)買(mǎi)基金可獲取現(xiàn)金優(yōu)惠獎(jiǎng)勵(lì)。上述行為違反《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第91號(hào)）第八十二條第二項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第八十七條的規(guī)定，廈門(mén)證監(jiān)局決定對(duì)廈門(mén)鑫鼎盛采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，廈門(mén)鑫鼎盛成立于1997年12月18日，注冊(cè)資本1億人民幣，陳洪生為法定代表人、總經(jīng)理兼執(zhí)行董事，持5%比例股份，林勁為實(shí)控人、最終受益人、大股東，持股比例65%。

2019年12月11日，廈門(mén)鑫鼎盛投資顧問(wèn)秦國(guó)安因未經(jīng)公司授權(quán)通過(guò)某網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)向投資者提供買(mǎi)賣(mài)或持有具體證券的投資建議，被廈門(mén)證監(jiān)局出具警示函，同時(shí)記入誠(chéng)信檔案。

《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第91號(hào)）第八十二條規(guī)定：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，不得有下列情形：

（一）以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平；

（二）采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金；

（三）以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)用銷(xiāo)售基金；

（四）承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送；

（五）進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)或者預(yù)約申購(gòu)（基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外），未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期；

（六）挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金；

（七）本辦法第三十五條規(guī)定的情形；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。

《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第八十七條規(guī)定：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，出具警示函暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

以下為原文;

廈門(mén)證監(jiān)局關(guān)于對(duì)廈門(mén)市鑫鼎盛控股有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

廈門(mén)市鑫鼎盛控股有限公司：

經(jīng)查，你司在“基金決策寶”APP上發(fā)起“全民砍價(jià)大狂歡”活動(dòng)，投資者參與活動(dòng)購(gòu)買(mǎi)基金可獲取現(xiàn)金優(yōu)惠獎(jiǎng)勵(lì)。上述行為違反《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第91號(hào)）第八十二條第二項(xiàng)的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第八十七條的規(guī)定，我局決定對(duì)你司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。你司應(yīng)高度重視，嚴(yán)格對(duì)照基金銷(xiāo)售相關(guān)法律法規(guī)，全面自查自糾，采取有效措施積極整改，完善內(nèi)部控制，強(qiáng)化合規(guī)管理，并于收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向我局提交整改完成的情況報(bào)告,我局將對(duì)整改情況進(jìn)行檢查。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廈門(mén)證監(jiān)局

2019年12月16日