中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月17日訊 證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的監(jiān)管措施決定顯示，湖北證監(jiān)局對上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司武漢分公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。

經(jīng)查，湖北證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)單位分公司存在以下違規(guī)行為：分公司營業(yè)場所發(fā)生變化、具有投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員發(fā)生變化，未能及時(shí)履行報(bào)告手續(xù)；未在分公司營業(yè)場所規(guī)范公示證券投資顧問及證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等信息。上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條第二款的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對單位分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。分公司應(yīng)在本監(jiān)管措施下發(fā)之日起60日內(nèi)完成整改，并向湖北證監(jiān)局報(bào)送書面整改報(bào)告。

經(jīng)查詢，上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司成立于1993年11月01日，主要經(jīng)營范圍為證券咨詢（不得從事金融、證券交易、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)），證券軟件研發(fā)、銷售等。公司第一大股東為曹偉超，持股比例93.80%，認(rèn)繳出資額469萬人民幣。

此外，中國證監(jiān)會網(wǎng)站今年公布的2019年3月、6月、9月被采取暫停新增客戶的行政監(jiān)管措施且處于整改期的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名錄中，三次均發(fā)現(xiàn)了上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司安徽分公司、福州分公司的身影。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條規(guī)定：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)方式、業(yè)務(wù)場所、主要負(fù)責(zé)人以及具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)，向地方證管辦（證監(jiān)會）提出變更報(bào)告，辦理變更手續(xù)。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：

（一）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；

（二）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；

（三）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；

（四）投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)；

（五）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第（一）、（二）項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為原文：

湖北證監(jiān)局關(guān)于對上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司武漢分公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司武漢分公司：

經(jīng)查，我局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)你分公司存在以下違規(guī)行為：分公司營業(yè)場所發(fā)生變化、具有投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員發(fā)生變化，未能及時(shí)履行報(bào)告手續(xù)；未在分公司營業(yè)場所規(guī)范公示證券投資顧問及證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等信息。上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條第二款的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。你分公司應(yīng)在本監(jiān)管措施下發(fā)之日起60日內(nèi)完成整改，并向我局報(bào)送書面整改報(bào)告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖北證監(jiān)局

2019年12月6日