中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月16日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局近日公布的行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕228號(hào)顯示，大連華訊投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華訊投資”）深圳分公司在從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在個(gè)別客戶先交費(fèi)后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)、個(gè)別小額互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)可直接付費(fèi)、個(gè)別微信公眾號(hào)直接向關(guān)注好友推送個(gè)股代碼和價(jià)格信息等問(wèn)題，個(gè)別對(duì)外宣傳材料存在不準(zhǔn)確表述，個(gè)別銷售人員與客戶的溝通存在不當(dāng)表述。

以上情形，違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條、第二十九條，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條、第十五條、第二十四條的規(guī)定。按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)華訊投資深圳分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，這是今年以來(lái)華訊投資第三次收到證監(jiān)會(huì)的行政監(jiān)管措施決定書。

今年1月15日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)大連證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書稱，華訊投資內(nèi)部控制制度執(zhí)行不到位，宣傳推介環(huán)節(jié)存在誤導(dǎo)性信息。大連證監(jiān)局對(duì)其出具警示函。

今年5月5日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕3號(hào)）顯示，經(jīng)立案調(diào)查、審理查明，華訊投資北京分公司存在向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件、資料有虛假陳述的行為。北京監(jiān)管局決定對(duì)大連華訊北京分公司處以25萬(wàn)元罰款。

相關(guān)法規(guī)：

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條規(guī)定：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：

（一）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營(yíng)范圍等基本信息；

（二）收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；

（三）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；

（四）投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；

（五）風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；

（六）誠(chéng)信記錄；

（七）實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；

（八）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；

（九）其他必要信息。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十九條規(guī)定：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等，嚴(yán)格按照內(nèi)部管理制度進(jìn)行分類、分級(jí)，定期匯總分類、分級(jí)結(jié)果，并對(duì)每名投資者提出匹配意見(jiàn)。 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格落實(shí)與適當(dāng)性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評(píng)估與銷售隔離等風(fēng)控制度，以及培訓(xùn)考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問(wèn)責(zé)等制度機(jī)制，不得采取鼓勵(lì)不適當(dāng)銷售的考核激勵(lì)措施，確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條規(guī)定：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；

（二）證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；

（三）證券投資顧問(wèn)的職責(zé)和禁止行為；

（四）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；

（五）爭(zhēng)議或者糾紛解決方式；

（六）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書面通知時(shí)，證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議解除。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十五條規(guī)定：證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)大連華訊投資股份有限公司深圳分公司

采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定

大連華訊投資股份有限公司深圳分公司：

經(jīng)檢查，你單位在從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在個(gè)別客戶先交費(fèi)后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)、個(gè)別小額互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)可直接付費(fèi)、個(gè)別微信公眾號(hào)直接向關(guān)注好友推送個(gè)股代碼和價(jià)格信息等問(wèn)題，個(gè)別對(duì)外宣傳材料存在不準(zhǔn)確表述，個(gè)別銷售人員與客戶的溝通存在不當(dāng)表述。

以上情形，違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條、第二十九條，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條、第十五條、第二十四條的規(guī)定。按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你單位采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，措施自決定書下發(fā)之日起執(zhí)行。你單位應(yīng)當(dāng)對(duì)上述各項(xiàng)問(wèn)題全面整改，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，切實(shí)做到合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2019年12月11日