中國經(jīng)濟網(wǎng)北京12月16日訊 中國證監(jiān)會湖北證監(jiān)局近日公布的關(guān)于對郭麗萍采取出具警示函措施的決定顯示，郭麗萍在中信建投證券股份有限公司（簡稱：“中信建投”，601066.SH）十堰北京北路證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在為客戶之間的融資提供便利的行為。

上述行為違反了中國證監(jiān)會《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2009]2號，以下簡稱《暫行規(guī)定》）第十三條第（六）項的規(guī)定，根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十五條第一款、第二十七條第一款的規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對郭麗萍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

根據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢，截至三季度末，中信建投持股比例超過5%的股東及其持股比例分別為：北京國有資本經(jīng)營管理中心持股比例為35.11%，中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司持股比例為31.21%，香港中央結(jié)算(代理人)有限公司持股比例為10.53%，中信證券股份有限公司持股比例為5.02%。

《暫行規(guī)定》）第十三條規(guī)定：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為： （一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜； （二）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣； （三）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾； （四）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶； （五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私； （六）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?； （七）為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動； （八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動； （九）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

《暫行規(guī)定》第二十五條規(guī)定：證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券經(jīng)紀(jì)人進行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例和有關(guān)證券營業(yè)部的分支機構(gòu)風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。 證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。

《暫行規(guī)定》第二十七條規(guī)定：證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動，參照本規(guī)定執(zhí)行。 證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)。

以下為原文：

湖北證監(jiān)局關(guān)于對郭麗萍采取出具警示函措施的決定

郭麗萍：

經(jīng)查，你（郭麗萍，身份證號：4203XXXXXXXXXX2049）在中信建投證券股份有限公司十堰北京北路證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在為客戶之間的融資提供便利的行為。

上述行為違反了中國證監(jiān)會《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2009]2號，以下簡稱《暫行規(guī)定》）第十三條第（六）項的規(guī)定，根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十五條第一款、第二十七條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖北證監(jiān)局

2019年12月6日