中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)12月16日訊 湖北證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)郭麗萍采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，郭麗萍在中信建投證券股份有限公司（簡稱“中信建投”）十堰北京北路證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在為客戶之間的融資提供便利的行為。

上述行為違反了中國證監(jiān)會(huì)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào)，以下簡稱《暫行規(guī)定》)第十三條第(六)項(xiàng)的規(guī)定，根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十五條第一款、第二十七條第一款的規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對(duì)郭麗萍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào))第十三條第(六)項(xiàng)規(guī)定：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào))第二十五條第一款規(guī)定：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。對(duì)違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對(duì)違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例和有關(guān)證券營業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào))第二十七條第一款規(guī)定：證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)，參照本規(guī)定執(zhí)行。

以下為原文：

湖北證監(jiān)局關(guān)于對(duì)郭麗萍采取出具警示函措施的決定

郭麗萍：

經(jīng)查，你(郭麗萍，身份證號(hào)：4203XXXXXXXXXX2049)在中信建投證券股份有限公司十堰北京北路證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在為客戶之間的融資提供便利的行為。

上述行為違反了中國證監(jiān)會(huì)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào)，以下簡稱《暫行規(guī)定》)第十三條第(六)項(xiàng)的規(guī)定，根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十五條第一款、第二十七條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖北證監(jiān)局

2019年12月6日