中國網(wǎng)財經(jīng)12月16日訊 湖北證監(jiān)局近日發(fā)布了關于對上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司(簡稱“上海新蘭德”)武漢分公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，上海新蘭德武漢分公司存在以下問題：分公司營業(yè)場所發(fā)生變化、具有投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員發(fā)生變化，未能及時履行報告手續(xù)；未在分公司營業(yè)場所規(guī)范公示證券投資顧問及證券投資咨詢業(yè)務資格等信息。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條，《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十二條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對上海新蘭德武漢分公司采取責令改正的監(jiān)管措施。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條規(guī)定：證券、期貨投資咨詢機構的業(yè)務方式、業(yè)務場所、主要負責人以及具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員發(fā)生變化的，應當自發(fā)生變化之日起五個工作日內(nèi)，向地方證管辦(證監(jiān)會)提出變更報告，辦理變更手續(xù)。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十二條第二款規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

以下為原文：

湖北證監(jiān)局關于對上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司武漢分公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定

上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司武漢分公司：

經(jīng)查，我局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)你分公司存在以下違規(guī)行為：分公司營業(yè)場所發(fā)生變化、具有投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員發(fā)生變化，未能及時履行報告手續(xù)；未在分公司營業(yè)場所規(guī)范公示證券投資顧問及證券投資咨詢業(yè)務資格等信息。上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條，《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十二條第二款的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你分公司采取責令改正的監(jiān)管措施。你分公司應在本監(jiān)管措施下發(fā)之日起60日內(nèi)完成整改，并向我局報送書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖北證監(jiān)局

2019年12月6日