中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月9日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證監(jiān)會廈門證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，當(dāng)事人古城在首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司廈門鷺江道證券營業(yè)部擔(dān)任經(jīng)紀(jì)人期間，在不具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的情況下向客戶推薦股票，并違規(guī)為客戶融資提供便利。上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條及《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第七條第一項、第八條第五項、第十一條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對當(dāng)事人古城采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，同時記入誠信檔案。

首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司于2000年初成立，注冊地為北京，是一家具備證券經(jīng)紀(jì)、承銷、自營、投資咨詢等業(yè)務(wù)資格的綜合類證券公司。由北京首都創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司、北京能源投資（集團(tuán)）有限公司、中國石化財務(wù)有限責(zé)任公司等7家股東出資組成。北京首都創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股63.08%。

據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示，當(dāng)事人古城2017年10月31日在首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司取得證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)資格，現(xiàn)已于2019年11月22日備案離職。

2019年3月18日，浙江證監(jiān)局發(fā)布的通知顯示，首創(chuàng)證券杭州文二路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人金煒棋違規(guī)為其他證券公司客戶與他人之間的融資以及出借證券賬戶提供中介或其他便利，并在浙江證監(jiān)局核查上述事項的過程中提供虛假信心、隱瞞相關(guān)重大事項。

浙江證監(jiān)局認(rèn)定金煒棋為不適當(dāng)人選，自該決定作出之日起兩年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。首創(chuàng)證券則應(yīng)當(dāng)在收到此決定書之日起30個工作日內(nèi)，作出免除金煒棋首創(chuàng)證券杭州文二路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人的決定。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條規(guī)定：向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

（二）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；

（三）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

（四）采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；

（五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；

（六）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；

（七）為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；

（八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；

（九）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條規(guī)定：證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例和有關(guān)證券營業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。 證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。

《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第七條規(guī)定：下列從事證券期貨市場活動的公民、法人或者其他組織的誠信信息，記入誠信檔案：

（一）證券業(yè)從業(yè)人員、期貨從業(yè)人員和基金從業(yè)人員；

（二）證券期貨市場投資者、交易者；

（三）證券發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東、實際控制人；

（四）區(qū)域性股權(quán)市場的運(yùn)營機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事和高級管理人員，為區(qū)域性股權(quán)市場辦理賬戶開立、資金存放、登記結(jié)算等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；

（五）證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、債券發(fā)行擔(dān)保人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東和實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人，合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)及其總代表、首席代表；

（六）會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨合約交割倉庫以及期貨合約標(biāo)的物質(zhì)量檢驗檢疫機(jī)構(gòu)等證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員；

（七）為證券期貨業(yè)務(wù)提供存管、托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)，及其存管、托管部門的高級管理人員；

（八）為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商；

（九）為發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員；

（十）證券期貨傳播媒介機(jī)構(gòu)、人員；

（十一）以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作的人員；

（十二）其他有與證券期貨市場活動相關(guān)的違法失信行為的公民、法人或者其他組織。

《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第八條規(guī)定：本辦法所稱誠信信息包括：

（一）公民的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會信用代碼等基本信息；

（二）中國證監(jiān)會、國務(wù)院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易場所、證券期貨市場行業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等全國性證券期貨市場行業(yè)組織（以下簡稱證券期貨市場行業(yè)組織）作出的表彰、獎勵、評比，以及信用評級機(jī)構(gòu)、誠信評估機(jī)構(gòu)作出的信用評級、誠信評估；

（三）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政許可決定；

（四）發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司及其主要股東、實際控制人，董事、監(jiān)事和高級管理人員，重大資產(chǎn)重組交易各方，及收購人所作的公開承諾的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情況；

（五）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；

（六）證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施；

（七）因涉嫌證券期貨違法被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查及采取強(qiáng)制措施；

（八）到期拒不執(zhí)行中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)生效行政處罰決定及監(jiān)督管理措施，因拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查被有關(guān)機(jī)關(guān)作出行政處罰或者處理決定，以及拒不履行已達(dá)成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議；

（九）債券發(fā)行人未按期兌付本息等違約行為、擔(dān)保人未按約定履行擔(dān)保責(zé)任；

（十）因涉嫌證券期貨犯罪被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院處理；

（十一）以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作，被予以行政處罰、紀(jì)律處分，或者因情節(jié)較輕，未受到處罰處理，但被紀(jì)律檢查或者行政監(jiān)察機(jī)構(gòu)認(rèn)定的信息；

（十二）因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰；

（十三）因證券期貨侵權(quán)、違約行為被人民法院判決承擔(dān)較大民事賠償責(zé)任；

（十四）因違法開展經(jīng)營活動被銀行、保險、財政、稅收、環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰；

（十五）因非法開設(shè)證券期貨交易場所或者組織證券期貨交易被地方政府行政處罰或者采取清理整頓措施；

（十六）因違法失信行為被證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)以及證券期貨市場行業(yè)組織開除；

（十七）融資融券、轉(zhuǎn)融通、證券質(zhì)押式回購、約定式購回、期貨交易等信用交易中的違約失信信息；

（十八）違背誠實信用原則的其他行為信息。

《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十一條規(guī)定：本辦法第八條第（一）項、第（三）項至第（十一）項誠信信息，由中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織依其職責(zé)采集并記入誠信檔案；第（十六）項、第（十七）項誠信信息，由相關(guān)證券期貨市場行業(yè)組織、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)采集并記入誠信檔案；其他誠信信息由中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)通過政府信息公開、信用信息共享等途徑采集并記入誠信檔案。

關(guān)于對古城采取出具警示函措施的決定

古城：

經(jīng)查，你在首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司廈門鷺江道證券營業(yè)部擔(dān)任經(jīng)紀(jì)人期間，在不具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的情況下向客戶推薦股票，并違規(guī)為客戶融資提供便利。上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條及《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第七條第一項、第八條第五項、第十一條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，同時記入誠信檔案。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廈門證監(jiān)局

2019年12月5日