中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月5日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局網(wǎng)站今日公布的行政監(jiān)管措施決定書（[2019]31號(hào)）顯示，經(jīng)查，國元證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國元證券”，000728.SZ）在保薦安徽黃山膠囊股份有限公司（“黃山膠囊”，002817.SZ）首次公開發(fā)行股票并上市過程中，存在部分盡職調(diào)查程序不規(guī)范的情形，未能充分履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。

上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)國元證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，國元證券成立于1997年6月6日，注冊(cè)資本33.65億元，于1997年6月16日在深圳證券交易所掛牌，蔡詠為法定代表人、董事長(zhǎng)，截至2019年9月30日，安徽國元金融控股集團(tuán)有限責(zé)任公司為第一大股東，持股7.21億股，持股比例21.43%。

黃山膠囊成立于1996年8月12日，注冊(cè)資本注冊(cè)資本8667萬元，于2016年10月25日在深圳證券交易所掛牌，余春明為法定代表人、董事長(zhǎng)，截至2019年9月30日，余春明為第一大股東，持股3515萬股，持股比例40.56%。

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四條規(guī)定：保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。 保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六規(guī)定：保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國證監(jiān)會(huì)暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦；暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)國元證券股份有限公司采取警示函措施的決定

中國證監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕31號(hào)

國元證券股份有限公司：

經(jīng)查，你公司在保薦安徽黃山膠囊股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，存在部分盡職調(diào)查程序不規(guī)范的情形，未能充分履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。

上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

安徽證監(jiān)局

2019年11月29日