中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月5日訊 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書(shū)（[2019]6號(hào)）顯示，經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

蔣東波于2011年12月30日取得一般證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書(shū)，2015年8月14日至調(diào)查日任開(kāi)源證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“開(kāi)源證券”，832396）固定收益部部門(mén)經(jīng)理。蔣東波作為證券公司從業(yè)人員，在2016年10月25日至2017年2月10日期間利用其母親“張某蘭”證券賬戶持有、買(mǎi)賣(mài)股票。2016年10月25日至2017年2月10日，蔣東波先后轉(zhuǎn)入“張某蘭”證券賬戶300萬(wàn)元和306.9萬(wàn)元，并通過(guò)手機(jī)操作該證券賬戶買(mǎi)賣(mài)股票。該證券賬戶資金主要來(lái)自于蔣東波。蔣東波利用該證券賬戶買(mǎi)賣(mài)“百川能源”等14只股票，交易金額1985.58萬(wàn)元，盈利64.86萬(wàn)元；且中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局調(diào)查人員于2017年9月1日在對(duì)其弟蔣某江進(jìn)行談話后，蔣東波于2017年9月5日變更了其在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及開(kāi)源證券登記的手機(jī)號(hào)碼，意圖隱瞞、掩蓋違法事實(shí)，干擾調(diào)查工作。

蔣東波的上述行為違反了《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票”的行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局決定沒(méi)收蔣東波違法所得64.86萬(wàn)元，并處以259.45萬(wàn)元罰款。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，當(dāng)事人蔣東波，本科學(xué)歷，曾于2011年12月30日取得國(guó)融證券股份有限公司一般證券業(yè)務(wù)從業(yè)資格，離職后就職于開(kāi)源證券。

開(kāi)源證券成立于1994年2月21日，注冊(cè)資本27.55億元，李剛為董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，第一大股東為陜西煤業(yè)化工集團(tuán)有限責(zé)任公司，持股比例51%。開(kāi)源證券于2015年4月30日在新三板掛牌，于2018年7月24日發(fā)布《關(guān)于擬申請(qǐng)公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)終止掛牌的提示性公告》，擬于股東大會(huì)審議通過(guò)相關(guān)議案后向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提交終止掛牌申請(qǐng)。

《證券法》第四十三條規(guī)定：證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。 任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。

《證券法》第一百九十九條規(guī)定：法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以買(mǎi)賣(mài)股票等值以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

以下為原文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)（蔣東波）

〔2019〕6號(hào)

當(dāng)事人：蔣東波，男，1981年4月出生，住址：北京市海淀區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)蔣東波違法買(mǎi)賣(mài)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人提出陳述申辯意見(jiàn)，并申請(qǐng)聽(tīng)證。應(yīng)當(dāng)事人申請(qǐng)，我局舉行聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取其陳述申辯意見(jiàn)。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，蔣東波存在以下違法事實(shí)：

蔣東波于2011年12月30日取得一般證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書(shū)，2015年8月14日至調(diào)查日任開(kāi)源證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱開(kāi)源證券）固定收益部部門(mén)經(jīng)理。蔣東波作為證券公司從業(yè)人員，在2016年10月25日至2017年2月10日期間利用其母親“張某蘭”證券賬戶持有、買(mǎi)賣(mài)股票。

“張某蘭”證券賬戶，2015年2月5日開(kāi)立于華林證券北京北三環(huán)東路營(yíng)業(yè)部，資金賬號(hào)010******935，下掛深圳證券賬戶016****873和上海證券賬戶A75****325，三方存管銀行賬戶為建設(shè)銀行6217***********5115。2016年10月25日至2017年2月10日，蔣東波先后轉(zhuǎn)入“張某蘭”證券賬戶300萬(wàn)元和306.9萬(wàn)元，并通過(guò)手機(jī)號(hào)碼186****5103操作該證券賬戶買(mǎi)賣(mài)股票。該證券賬戶資金主要來(lái)自于蔣東波。蔣東波利用“張某蘭”證券賬戶買(mǎi)賣(mài)“百川能源”等14只股票，交易金額19,855,753.59元，盈利648,619.99元。

上述違法事實(shí)，有勞動(dòng)合同、入職材料、詢問(wèn)筆錄、涉案賬戶開(kāi)戶資料、交易流水、資金流水、情況說(shuō)明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

蔣東波的上述行為違反了《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票”的行為。

當(dāng)事人及其代理人在聽(tīng)證及陳述申辯材料中提出：第一，186****5103為其弟弟蔣某洋使用，不能因蔣東波對(duì)外預(yù)留該手機(jī)號(hào)碼，就推定由蔣東波使用。第二，“張某蘭”證券賬戶由其弟弟蔣某江、蔣某洋操作使用?！皬埬程m”證券賬戶交易流水顯示的186****5103為注冊(cè)手機(jī)號(hào)而非實(shí)際下單手機(jī)號(hào)，不能依據(jù)蔣東波使用186****5103，就推定其在涉案期間操作“張某蘭”證券賬戶。第三，“張某蘭”證券賬戶資金來(lái)源于蔣某江。2016年10月25日轉(zhuǎn)入“張某蘭”證券賬戶的300萬(wàn)元由蔣某江匯入，為蔣東波借給蔣某江用于買(mǎi)房；2016年11月1日轉(zhuǎn)入“張某蘭”證券賬戶的306.9萬(wàn)元雖由蔣東波匯入，但為歸還蔣某江借款。第四，交易所盈利計(jì)算表并不當(dāng)然成為計(jì)算違法所得的依據(jù)。“張某蘭”賬戶的實(shí)際盈利，與交易所計(jì)算結(jié)果存在較大差異。第五，涉案行為持續(xù)時(shí)間短，社會(huì)危害小，處罰結(jié)果偏重。第六，《證券法》的修訂及國(guó)外成熟證券市場(chǎng)均對(duì)證券從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票持寬容態(tài)度，《證券法》修訂草案曾提出證券從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)股票的規(guī)定。

經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：

第一，蔣東波使用186****5103的事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。一是蔣東波在開(kāi)源證券從業(yè)人員管理平臺(tái)、合規(guī)管理平臺(tái)、HR系統(tǒng)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)登記的手機(jī)號(hào)碼均為186****5103。二是蔣東波在招商銀行、山東省農(nóng)村信用社及重慶銀行開(kāi)戶資料中登記的手機(jī)號(hào)碼均為186****5103。其中，招商銀行賬戶為蔣東波的工資卡賬戶；重慶銀行賬戶開(kāi)戶時(shí)，蔣東波在《開(kāi)立個(gè)人賬戶申請(qǐng)書(shū)》中“此手機(jī)號(hào)碼為本人實(shí)名登記的手機(jī)號(hào)碼”處簽字確認(rèn)。三是“蔣某江”證券賬戶開(kāi)戶資料中登記的聯(lián)系人是蔣東波，電話為186****5103。四是蔣東波承認(rèn)使用過(guò)186****5103與其開(kāi)源證券同事進(jìn)行通話聯(lián)系。綜上，186****5103與蔣東波的職業(yè)身份、工資收入、日常行為等密切關(guān)聯(lián)，足以認(rèn)定蔣東波使用該手機(jī)號(hào)碼。蔣東波辯稱186****5103由其弟弟蔣某洋使用，并未提供證據(jù)證明，且不影響上述認(rèn)定。

第二，“張某蘭”證券賬戶資金主要來(lái)自于蔣東波事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。

一是300萬(wàn)元資金的流轉(zhuǎn)情況。經(jīng)查，300萬(wàn)元來(lái)源于蔣東波的工資卡賬戶。2016年10月25日，蔣東波招商銀行賬戶轉(zhuǎn)出300萬(wàn)元至蔣某江建設(shè)銀行6217***********3400賬戶（以下簡(jiǎn)稱3400賬戶），經(jīng)張某蘭建設(shè)銀行三方存管賬戶后，通過(guò)手機(jī)號(hào)碼186****5103操作轉(zhuǎn)入“張某蘭”資金賬戶。

二是307萬(wàn)元資金的流轉(zhuǎn)情況。2016年9月24日，蔣某江6217***********8988銀行賬戶（以下簡(jiǎn)稱8988賬戶）轉(zhuǎn)入蔣東波青島平度惠民村鎮(zhèn)銀行南村支行賬戶307萬(wàn)元。2016年11月1日，蔣東波將其中306.9萬(wàn)元轉(zhuǎn)至其山東省農(nóng)村信用社賬戶，同日又轉(zhuǎn)至張某蘭建設(shè)銀行三方存管賬戶，并通過(guò)手機(jī)號(hào)碼186****5103操作轉(zhuǎn)入“張某蘭”資金賬戶。

蔣某江8988賬戶307萬(wàn)元的資金來(lái)源及流轉(zhuǎn)情況為：蔣某江2016年3月7日至3月25日分13次將195.3萬(wàn)元巨額現(xiàn)金存入其6217***********0360銀行賬戶（以下簡(jiǎn)稱0360賬戶），該賬戶此前余額僅為4000余元。2016年3月25日14:38，蔣某江3400賬戶現(xiàn)金存入43萬(wàn)元。同日14:50，蔣某江0360賬戶現(xiàn)金支取190萬(wàn)元，并于14:52現(xiàn)金存入其3400賬戶。2016年3月26日14：45，蔣某江從3400賬戶現(xiàn)金支取230萬(wàn)元，并于14:47現(xiàn)金存入其8988賬戶。2016年3月26日至27日，蔣某江另將77萬(wàn)元分4次現(xiàn)金存入其8988賬戶，合計(jì)現(xiàn)金存入307萬(wàn)元?，F(xiàn)金存入之前，8988賬戶余額為0元，在307萬(wàn)資金轉(zhuǎn)出僅1個(gè)月后，該賬戶于2016年10月25日銷(xiāo)戶。

307萬(wàn)元資金在從蔣某江8988賬戶劃轉(zhuǎn)至蔣東波賬戶之前全部是現(xiàn)金存入或支取，金額巨大，時(shí)間高度集中，流轉(zhuǎn)異常。雖然上述現(xiàn)金存取款的辦理人記載為蔣某江，但其未舉證現(xiàn)金來(lái)源，且最終歸屬蔣東波賬戶，并由蔣東波通過(guò)手機(jī)號(hào)碼186****5103操作轉(zhuǎn)入“張某蘭”資金賬戶。蔣東波控制、使用、操作上述資金，利用“張某蘭”證券賬戶交易“百川能源”等股票，足以認(rèn)定蔣東波為“張某蘭”證券賬戶涉案期間的實(shí)際所有人。

三是蔣東波關(guān)于資金來(lái)源的解釋相互矛盾。蔣東波辯稱，其轉(zhuǎn)入“張某蘭”證券賬戶的306.9萬(wàn)元為歸還蔣某江2016年9月24日307萬(wàn)元的借款，當(dāng)時(shí)借款目的為幫助其同學(xué)拉存款，其在2016年10月25日借給蔣某江的300萬(wàn)元為幫助蔣某江買(mǎi)房。經(jīng)查，蔣東波工資卡在2016年9月24日仍有余額318.44萬(wàn)元，但蔣東波未使用自有資金幫助其同學(xué)拉存款，而是向蔣某江借款，但僅在一個(gè)月后，蔣某江又向蔣東波借款300萬(wàn)元買(mǎi)房。蔣東波關(guān)于資金需求及流轉(zhuǎn)的解釋存在明顯矛盾，對(duì)于將購(gòu)房及歸還欠款的款項(xiàng)用于買(mǎi)賣(mài)股票，蔣東波亦未提供合理解釋。

第三，蔣東波通過(guò)186****5103操作“張某蘭”證券賬戶事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。一是“張某蘭”證券賬戶交易流水中存在多個(gè)下單手機(jī)號(hào)碼，蔣東波關(guān)于交易流水顯示的是注冊(cè)手機(jī)號(hào)碼的解釋并不成立。二是蔣東波使用的186****5103手機(jī)號(hào)碼一直出現(xiàn)在“張某蘭”證券賬戶涉案期間的交易記錄中，蔣東波涉案期間下單操作“張某蘭”證券賬戶的事實(shí)成立。三是根據(jù)資金流轉(zhuǎn)情況，蔣東波對(duì)“張某蘭”證券賬戶用于交易的資金擁有自主調(diào)度權(quán)。結(jié)合涉案期間的下單情況及資金調(diào)度情況，蔣東波在涉案期間對(duì)“張某蘭”證券賬戶擁有支配權(quán)。

第四，經(jīng)核實(shí)，本案違法所得計(jì)算無(wú)誤。

第五，本案量罰適當(dāng)。我局調(diào)查人員于2017年9月1日對(duì)蔣某江進(jìn)行談話，隨后蔣東波于2017年9月5日變更了其在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及開(kāi)源證券登記的手機(jī)號(hào)碼，意圖隱瞞、掩蓋違法事實(shí)，干擾調(diào)查工作。我局量罰時(shí)已結(jié)合全案情況，綜合考慮了蔣東波違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度。

第六，現(xiàn)行《證券法》第四十三條明確禁止證券公司的從業(yè)人員直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，我局據(jù)此對(duì)蔣東波作出行政處罰，符合法律規(guī)定。

綜上，我局對(duì)上述陳述申辯意見(jiàn)不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條規(guī)定，我局決定：

沒(méi)收蔣東波違法所得648,619.99 元，并處以2,594,479.96元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（財(cái)政匯繳專戶），開(kāi)戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和北京證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2019年11月27日