中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月4日訊 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局網(wǎng)站今日公布的行政監(jiān)管措施決定書（[2019]110號(hào)）顯示，經(jīng)查，廣東博眾證券投資咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱“博眾投資”）部分不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格人員向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)；通過(guò)微信群開(kāi)展業(yè)務(wù)推廣活動(dòng)，但未留存相關(guān)記錄。

上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、第二十八條的規(guī)定。按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)博眾投資采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)督管理措施，責(zé)令博眾投資自收到本決定書之日起暫停新增客戶三個(gè)月。博眾投資應(yīng)當(dāng)開(kāi)展全面整改工作，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，切實(shí)提高合規(guī)管理水平。暫停新增客戶期滿，博眾投資應(yīng)當(dāng)及時(shí)向我局提交書面整改報(bào)告，廣東證監(jiān)局將對(duì)博眾投資整改情況進(jìn)行驗(yàn)收。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，博眾投資成立于2000年7月12日，注冊(cè)資本3500萬(wàn)人民幣，古攀為法定代表人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，第一大股東為上海然譽(yù)信息技術(shù)有限公司，持股比例94.29%，古攀同時(shí)為該公司大股東、實(shí)控人，持股比例80%。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條規(guī)定：向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為原文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

〔2019〕110號(hào)

關(guān)于對(duì)廣東博眾證券投資咨詢有限公司采取責(zé)令暫停新增客戶措施的決定

廣東博眾證券投資咨詢有限公司：

經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)行為:部分不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格人員向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)；通過(guò)微信群開(kāi)展業(yè)務(wù)推廣活動(dòng)，但未留存相關(guān)記錄。

上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、第二十八條的規(guī)定。按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)督管理措施，責(zé)令你公司自收到本決定書之日起暫停新增客戶三個(gè)月。

你公司應(yīng)當(dāng)開(kāi)展全面整改工作，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，切實(shí)提高合規(guī)管理水平。暫停新增客戶期滿，你公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向我局提交書面整改報(bào)告，我局將對(duì)你公司整改情況進(jìn)行驗(yàn)收。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2019年12月3日