中國網財經12月3日訊 據證監(jiān)會網站消息，廣東證監(jiān)局發(fā)布關于對廣東科德投資顧問有限公司(以下簡稱：科德投資)采取責令改正措施的決定。經查，科德投資存在以下違規(guī)行為：1.公司未在北京設立分支機構，但有投資顧問、客戶服務等崗位13名員工，為公司存量客戶提供投資建議和開發(fā)投資顧問產品，該部分員工由公司股東直接發(fā)放薪酬并繳納社會保險費；2.投資顧問依據證券研究報告作出投資建議的，未向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。

以上行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三條、第十八條的規(guī)定。根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對科德投資采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條：證券、期貨投資咨詢機構的業(yè)務方式、業(yè)務場所、主要負責人以及具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員發(fā)生變化的，應當自發(fā)生變化之日起五個工作日內，向地方證管辦(證監(jiān)會)提出變更報告，辦理變更手續(xù)。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三條： 證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理，健全內部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十八條： 證券投資顧問依據本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構的證券研究報告作出投資建議的，應當向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條： 證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

具體如下：

關于對廣東科德投資顧問有限公司

采取責令改正措施的決定

廣東科德投資顧問有限公司：

經查，你公司存在以下違規(guī)行為：1.公司未在北京設立分支機構，但有投資顧問、客戶服務等崗位13名員工，為公司存量客戶提供投資建議和開發(fā)投資顧問產品，該部分員工由公司股東直接發(fā)放薪酬并繳納社會保險費；2.投資顧問依據證券研究報告作出投資建議的，未向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。

以上行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三條、第十八條的規(guī)定。根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

你公司應高度重視，對相關責任人員進行問責，采取切實有效的整改措施，對存在的問題進行整改，并在收到本決定書之日起30日向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2019年11月29日