中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月19日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證監(jiān)會行政處罰決定書（〔2019〕122號）顯示，經(jīng)查明，當(dāng)事人上海華信證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“華信證券”）存在以下違法事實(shí)：

一、華信證券將自有資金為股東提供融資

2018年2月13日，上海華信國際集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司（以下簡稱華信財務(wù))總經(jīng)理王某等人到華信證券，出具了上海華信國際集團(tuán)有限公司（以下簡稱“上海華信”，持有華信證券100%股權(quán)）《關(guān)于緊急調(diào)用上海華信證券有限責(zé)任公司資金的情況說明》，稱上海華信需要緊急兌付公開市場債券，指令華信證券將6億元自有資金劃轉(zhuǎn)給上海華信。當(dāng)日下午，華信證券將招商銀行基本賬戶上的6億元劃入建設(shè)銀行金橋支行的尾號為0935自有資金賬戶（以下簡稱0935賬戶，系與華信財務(wù)的共管賬戶），隨即資金被華信財務(wù)轉(zhuǎn)至上海華信。

二、華信證券以購買和租賃房產(chǎn)名義向股東關(guān)聯(lián)方劃款

2018年1月底2月初，華信證券董事長李勇通知華信證券總經(jīng)理陳燦輝，要求華信證券繼續(xù)租賃集團(tuán)名下的明天廣場房產(chǎn)。2018年2月2日，陳燦輝通知華信證券財務(wù)總監(jiān)陳新華辦理，陳新華根據(jù)明天廣場的當(dāng)前租賃價格以77.5%打折后測算了具體金額為5301.21萬元，扣除華信證券一季度已經(jīng)支付的明天廣場20-23樓租金286.65萬元后，最終將5014.56萬元轉(zhuǎn)賬給上海華信集團(tuán)資產(chǎn)經(jīng)營有限公司（以下簡稱“華信資產(chǎn)”，系上海華信關(guān)聯(lián)方）。

2018年1月底2月初，李勇通知陳燦輝，要求華信證券購買集團(tuán)名下房產(chǎn)。2018年2月7日，李勇和王某通知陳燦輝，要求華信證券立刻轉(zhuǎn)賬2億元，陳燦輝通知陳新華以購買嘉匯廣場6號樓和7號樓房產(chǎn)的名義緊急劃撥2億元。華信證券當(dāng)天分兩筆將2億元轉(zhuǎn)給了華信資產(chǎn)。2018年2月9日，李勇和王某通知陳燦輝要求華信證券再支付1.4億元，陳燦輝通知陳新華進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)，華信證券當(dāng)天分兩筆（分別為1.15億和2500萬元）以購買明天廣場房產(chǎn)的名義先后轉(zhuǎn)給華信資產(chǎn)。上述房產(chǎn)租賃款和購房款合計約3.9億元，經(jīng)查，在華信證券轉(zhuǎn)賬給華信資產(chǎn)后，均在當(dāng)天又由華信資產(chǎn)轉(zhuǎn)賬至華信財務(wù)。

三、華信證券以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)為股東提供融資

2017年3月2日至12月28日，華信證券以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向福建大生控股有限公司、深圳市大生農(nóng)業(yè)集團(tuán)有限公司、國能商業(yè)集團(tuán)有限公司、瑞盈信融（深圳）商業(yè)保理有限公司、北方石油化工(集團(tuán))有限公司、上海大生農(nóng)業(yè)金融科技股份有限公司六個項(xiàng)目累計轉(zhuǎn)款42.79億元，其中24.72億元資金經(jīng)過華信體系內(nèi)公司的一道或者多道流轉(zhuǎn)，轉(zhuǎn)至華信證券的關(guān)聯(lián)方，5.95億元當(dāng)天就轉(zhuǎn)入上海華信。

中國證監(jiān)會認(rèn)為，華信證券根據(jù)上海華信指令向0935賬戶劃款6億元，為股東上海華信提供融資，違反了《證券法》第一百三十條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百二十二條第二款所述的行為。華信證券董事長李勇在《關(guān)于緊急調(diào)用上海華信證券有限責(zé)任公司資金的情況說明》上簽字同意，是直接負(fù)責(zé)的主管人員；華信證券總經(jīng)理陳燦輝、財務(wù)總監(jiān)陳新華作為具體執(zhí)行人員，是其他直接責(zé)任人員。

華信證券以購買和租賃房產(chǎn)名義向華信資產(chǎn)劃款3.9億元，劃款前未履行房產(chǎn)評估、房產(chǎn)合同簽訂、董事會和股東會審議等程序，相關(guān)合同和決議材料系后補(bǔ)，相關(guān)購買房產(chǎn)也未實(shí)際過戶。華信證券以購買和租賃房產(chǎn)名義向華信資產(chǎn)劃款3.9億元構(gòu)成為股東的關(guān)聯(lián)方融資的情形，違反了《證券法》第一百三十條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百二十二條第二款所述的行為。華信證券董事長李勇在《關(guān)于緊急調(diào)用上海華信證券有限責(zé)任公司資金的情況說明》上簽字，安排資金調(diào)用，是直接負(fù)責(zé)的主管人員；華信證券總經(jīng)理陳燦輝、財務(wù)總監(jiān)陳新華作為具體執(zhí)行人員，是其他直接責(zé)任人員。

華信證券以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)為股東上海華信提供融資，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條的規(guī)定，構(gòu)成《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十六條第二項(xiàng)所述的行為。對于華信證券的上述行為，李勇是直接負(fù)責(zé)的主管人員；陳燦輝是其他直接責(zé)任人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百二十二條第二款、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十六條第二項(xiàng)的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：

一、對華信證券將6億元自有資金為股東提供融資的行為，責(zé)令華信證券改正，給予警告，并處以30萬元的罰款。

二、對華信證券以購買和租賃房產(chǎn)名義向股東關(guān)聯(lián)方劃款3.9億元提供融資的行為，責(zé)令華信證券改正，給予警告，并處以30萬元的罰款。

三、對華信證券以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)為股東提供融資的行為，責(zé)令華信證券改正，給予警告，并處以60萬元的罰款，撤銷華信證券業(yè)務(wù)許可。

綜上，責(zé)令華信證券改正，給予警告，并處以120萬元的罰款，撤銷華信證券業(yè)務(wù)許可。

對直接負(fù)責(zé)的主管人員李勇、其他直接責(zé)任人員陳燦輝、陳新華另案處理。

《證券法》第一百三十條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司的凈資本，凈資本與負(fù)債的比例，凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例，以及流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等風(fēng)險控制指標(biāo)作出規(guī)定。

證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。

《證券法》第二百二十二條規(guī)定：證券公司或者其股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送或者提供經(jīng)營管理信息和資料，或者報送、提供的經(jīng)營管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以三萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。 證券公司為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，并處以十萬元以上三十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以三萬元以上十萬元以下的罰款。股東有過錯的，在按照要求改正前，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制其股東權(quán)利；拒不改正的，可以責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定：證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十六條規(guī)定：違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：

（一）未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)；

（二）證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保；

（三）證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券；

（四）資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行；

（五）資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告。

以下為原文：

中國證監(jiān)會行政處罰決定書（華信證券）

〔2019〕122號

當(dāng)事人：上海華信證券有限責(zé)任公司（以下簡稱華信證券），住所：上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號環(huán)球金融中心9樓。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的規(guī)定，我會對華信證券違法違規(guī)行為進(jìn)行立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人華信證券未提出陳述、申辯意見，也未申請聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

一、華信證券將自有資金為股東提供融資

2018年2月13日，上海華信國際集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司（以下簡稱華信財務(wù))總經(jīng)理王某等人到華信證券，出具了上海華信國際集團(tuán)有限公司（以下簡稱上海華信，持有華信證券100%股權(quán)）《關(guān)于緊急調(diào)用上海華信證券有限責(zé)任公司資金的情況說明》，稱上海華信需要緊急兌付公開市場債券，指令華信證券將6億元自有資金劃轉(zhuǎn)給上海華信。當(dāng)日下午，華信證券將招商銀行基本賬戶上的6億元劃入建設(shè)銀行金橋支行的尾號為0935自有資金賬戶（以下簡稱0935賬戶，系與華信財務(wù)的共管賬戶），隨即資金被華信財務(wù)轉(zhuǎn)至上海華信。

二、華信證券以購買和租賃房產(chǎn)名義向股東關(guān)聯(lián)方劃款

2018年1月底2月初，華信證券董事長李勇通知華信證券總經(jīng)理陳燦輝，要求華信證券繼續(xù)租賃集團(tuán)名下的明天廣場房產(chǎn)。2018年2月2日，陳燦輝通知華信證券財務(wù)總監(jiān)陳新華辦理，陳新華根據(jù)明天廣場的當(dāng)前租賃價格以77.5%打折后測算了具體金額為53,012,096.56元，扣除華信證券一季度已經(jīng)支付的明天廣場20-23樓租金2,866,471.29元后，最終將50,145,625.27元轉(zhuǎn)賬給上海華信集團(tuán)資產(chǎn)經(jīng)營有限公司（以下簡稱華信資產(chǎn)，系上海華信關(guān)聯(lián)方）。

2018年1月底2月初，李勇通知陳燦輝，要求華信證券購買集團(tuán)名下房產(chǎn)。2018年2月7日，李勇和王某通知陳燦輝，要求華信證券立刻轉(zhuǎn)賬2億元，陳燦輝通知陳新華以購買嘉匯廣場6號樓和7號樓房產(chǎn)的名義緊急劃撥2億元。華信證券當(dāng)天分兩筆將2億元轉(zhuǎn)給了華信資產(chǎn)。

2018年2月9日，李勇和王某通知陳燦輝要求華信證券再支付1.4億元，陳燦輝通知陳新華進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)，華信證券當(dāng)天分兩筆（分別為1.15億和2,500萬元）以購買明天廣場房產(chǎn)的名義先后轉(zhuǎn)給華信資產(chǎn)。

上述房產(chǎn)租賃款和購房款合計約3.9億元，經(jīng)查，在華信證券轉(zhuǎn)賬給華信資產(chǎn)后，均在當(dāng)天又由華信資產(chǎn)轉(zhuǎn)賬至華信財務(wù)。

三、華信證券以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)為股東提供融資

2017年3月2日至12月28日，華信證券以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向福建大生控股有限公司、深圳市大生農(nóng)業(yè)集團(tuán)有限公司、國能商業(yè)集團(tuán)有限公司、瑞盈信融（深圳）商業(yè)保理有限公司、北方石油化工(集團(tuán))有限公司、上海大生農(nóng)業(yè)金融科技股份有限公司六個項(xiàng)目累計轉(zhuǎn)款42.79億元，其中24.72億元資金經(jīng)過華信體系內(nèi)公司的一道或者多道流轉(zhuǎn)，轉(zhuǎn)至華信證券的關(guān)聯(lián)方，5.95億元當(dāng)天就轉(zhuǎn)入上海華信。

以上違法事實(shí)清楚，有信托合同、銀行流水、董事會決議材料、工商登記資料、情況說明、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我會認(rèn)為，華信證券根據(jù)上海華信指令向0935賬戶劃款6億元，為股東上海華信提供融資，違反了《證券法》第一百三十條第二款“證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百二十二條第二款所述的行為。華信證券董事長李勇在《關(guān)于緊急調(diào)用上海華信證券有限責(zé)任公司資金的情況說明》上簽字同意，是直接負(fù)責(zé)的主管人員；華信證券總經(jīng)理陳燦輝、財務(wù)總監(jiān)陳新華作為具體執(zhí)行人員，是其他直接責(zé)任人員。

華信證券以購買和租賃房產(chǎn)名義向華信資產(chǎn)劃款3.9億元，劃款前未履行房產(chǎn)評估、房產(chǎn)合同簽訂、董事會和股東會審議等程序，相關(guān)合同和決議材料系后補(bǔ)，相關(guān)購買房產(chǎn)也未實(shí)際過戶。華信證券以購買和租賃房產(chǎn)名義向華信資產(chǎn)劃款3.9億元構(gòu)成為股東的關(guān)聯(lián)方融資的情形，違反了《證券法》第一百三十條第二款“證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)?！钡囊?guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百二十二條第二款所述的行為。華信證券董事長李勇在《關(guān)于緊急調(diào)用上海華信證券有限責(zé)任公司資金的情況說明》上簽字，安排資金調(diào)用，是直接負(fù)責(zé)的主管人員；華信證券總經(jīng)理陳燦輝、財務(wù)總監(jiān)陳新華作為具體執(zhí)行人員，是其他直接責(zé)任人員。

華信證券以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)為股東上海華信提供融資，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條“證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)?！钡囊?guī)定，構(gòu)成《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十六條第二項(xiàng)所述的行為。對于華信證券的上述行為，李勇是直接負(fù)責(zé)的主管人員；陳燦輝是其他直接責(zé)任人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百二十二條第二款、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十六條第二項(xiàng)的規(guī)定，我會決定：

一、對華信證券將6億元自有資金為股東提供融資的行為，責(zé)令華信證券改正，給予警告，并處以30萬元的罰款。

二、對華信證券以購買和租賃房產(chǎn)名義向股東關(guān)聯(lián)方劃款3.9億元提供融資的行為，責(zé)令華信證券改正，給予警告，并處以30萬元的罰款。

三、對華信證券以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)為股東提供融資的行為，責(zé)令華信證券改正，給予警告，并處以60萬元的罰款，撤銷華信證券業(yè)務(wù)許可。

綜上，責(zé)令華信證券改正，給予警告，并處以120萬元的罰款，撤銷華信證券業(yè)務(wù)許可。

對直接負(fù)責(zé)的主管人員李勇、其他直接責(zé)任人員陳燦輝、陳新華另案處理。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（財政匯繳專戶），開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2019年11月14日