中國經(jīng)濟網(wǎng)北京11月19日訊 國家外匯管理局網(wǎng)站近日公布的外匯行政處罰信息表（京匯罰〔2019〕82號）顯示， 交通銀行股份有限公司北京市分行（以下簡稱“交通銀行北京市分行”，601328.SH）辦理經(jīng)常項目資金收付，未對交易單證的真實性及其與外匯收支的一致性進行合理審查；違反規(guī)定辦理結(jié)匯業(yè)務(wù)，違反了《中華人民共和國外匯管理條例》第十二條、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》（匯發(fā)〔2012〕38號文印發(fā)）第十二條等規(guī)定。國家外匯管理局北京外匯管理部依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》第四十七條規(guī)定，決定對交通銀行北京市分行處責(zé)令改正，沒收違法所得2.64萬元人民幣，并罰款60萬元人民幣。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，建設(shè)銀行北京市分行成立于1989年6月14日，劉建軍為負(fù)責(zé)人。

《中華人民共和國外匯管理條例》第十二條規(guī)定：經(jīng)常項目外匯收支應(yīng)當(dāng)具有真實、合法的交易基礎(chǔ)。經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院外匯管理部門的規(guī)定，對交易單證的真實性及其與外匯收支的一致性進行合理審查。

外匯管理機關(guān)有權(quán)對前款規(guī)定事項進行監(jiān)督檢查。

《中華人民共和國外匯管理條例》第四十七條規(guī)定：金融機構(gòu)有下列情形之一的，由外匯管理機關(guān)責(zé)令限期改正，沒收違法所得，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重或者逾期不改正的，由外匯管理機關(guān)責(zé)令停止經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)：

（一）辦理經(jīng)常項目資金收付，未對交易單證的真實性及其與外匯收支的一致性進行合理審查的；

（二）違反規(guī)定辦理資本項目資金收付的；

（三）違反規(guī)定辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的；

（四）違反外匯業(yè)務(wù)綜合頭寸管理的；

（五）違反外匯市場交易管理的。

《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》（匯發(fā)〔2012〕38號文印發(fā)）第十二條規(guī)定：金融機構(gòu)為企業(yè)辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過監(jiān)測系統(tǒng)查詢企業(yè)名錄狀態(tài)與分類狀態(tài)，按本細則規(guī)定對其貿(mào)易進出口交易單證的真實性及其與貿(mào)易外匯收支的一致性進行合理審查。

金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國際收支申報和貿(mào)易外匯收支信息申報規(guī)定審核企業(yè)填寫的申報單證，及時向外匯局報送信息。