中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月14日訊 中國證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局今日公布的關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司廣州番禺萬達(dá)廣場(chǎng)證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定〔2019〕103號(hào)顯示，中信證券股份有限公司廣州番禺萬達(dá)廣場(chǎng)證券營業(yè)部在2019年7月29日至2019年10月24日期間，由王穗宏代為履行營業(yè)部負(fù)責(zé)人職責(zé)，中信證券廣州番禺萬達(dá)廣場(chǎng)營業(yè)部未按規(guī)定及時(shí)向廣東證監(jiān)局報(bào)告，違反了《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十七條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條的規(guī)定。

上述問題反映出中信證券廣州番禺萬達(dá)廣場(chǎng)營業(yè)部內(nèi)部控制不完善，工作人員合規(guī)意識(shí)淡薄。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第二十條規(guī)定，向廣東證監(jiān)局決定對(duì)中信證券廣州番禺萬達(dá)廣場(chǎng)營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

相關(guān)法規(guī)：

《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十七條規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)建立分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人年度考核與強(qiáng)制離崗制度，確保分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人至少每3年強(qiáng)制離崗一次，每次離崗時(shí)間不少于10個(gè)工作日。證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間，對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)稽核。 分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗或因故缺位5個(gè)工作日以上的，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報(bào)告。代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過3個(gè)月。 代為履行職務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，具備履行職責(zé)的能力，且近3年內(nèi)無不良行為記錄。 證券公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的年度考核情況和離崗稽核報(bào)告應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、保存。年度考核和離崗稽核的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營、客戶投訴及糾紛處理情況。

《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第二十條規(guī)定：證券公司及其分支機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定的，由中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)證監(jiān)局依法采取監(jiān)管措施或者實(shí)施行政處罰。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：

（一）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；

（二）對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；

（三）責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；

（四）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；

（五）對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查；

（六）責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。對(duì)證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕103號(hào)

關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司廣州番禺萬達(dá)廣場(chǎng)證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定

中信證券股份有限公司廣州番禺萬達(dá)廣場(chǎng)證券營業(yè)部：

經(jīng)查，你營業(yè)部在2019年7月29日至2019年10月24日期間，由王穗宏代為履行營業(yè)部負(fù)責(zé)人職責(zé)，你營業(yè)部未按規(guī)定及時(shí)向我局報(bào)告，違反了《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十七條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條的規(guī)定。

上述問題反映出你營業(yè)部內(nèi)部控制不完善，工作人員合規(guī)意識(shí)淡薄。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第二十條規(guī)定，我局決定對(duì)你營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你營業(yè)部應(yīng)當(dāng)高度重視，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé)，采取切實(shí)有效的整改措施，對(duì)存在的問題進(jìn)行整改。有關(guān)整改情況的書面報(bào)告，應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)報(bào)送我局。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2019年11月13日