中國經濟網北京11月14日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局網站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕102號）顯示，經查，廣州高金富恒集團有限公司（以下簡稱“高金富恒”）于2015年3月向廣州毅昌科技股份有限公司（以下簡稱“毅昌股份”，股票名稱“*ST毅昌”，002420.SZ）的控股股東廣州高金技術產業(yè)集團有限公司（以下簡稱“高金集團”）增資5.78億元，增資后高金富恒持有高金集團49.066%的股權，從而間接持有毅昌股份12.36%的股份。但高金富恒未對上述股份權益變動事項及時履行報告、公告義務，違反了《上市公司收購管理辦法》第十四條、第十六條、第五十六條等規(guī)定。

當事人熊海濤作為高金富恒時任實際控制人和董事長，未按照《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定履行勤勉盡責義務，對上述信息披露違規(guī)行為負有主要責任。

根據《上市公司收購管理辦法》第七十五條、《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條等規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對高金富恒、熊海濤采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。高金富恒和熊海濤應認真吸取教訓，切實加強對證券法律法規(guī)的學習，依法真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務，杜絕此類事件再次發(fā)生。

經中國經濟網記者查詢發(fā)現，高金富恒成立于2011年1月26日，注冊資本3.8億人民幣，熊海濤為法定代表人、執(zhí)行董事兼總經理、實控人、最終受益人、大股東，持股比例99.95%。截至2019年9月30日，毅昌股份第一大股東為高金集團，持股1.04億股，持股比例25.98%。高金集團成立于2005年7月5日，注冊資本12.01億元，當事人熊海濤為法人代表、執(zhí)行董事、實控人、最終受益人、第三大股東，持股比例1.92%，第一大股東為高金富恒，持股比例49.13%。熊海濤同時也為毅昌股份法人代表、董事長。

《上市公司收購管理辦法》第十四條規(guī)定：通過協(xié)議轉讓方式，投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有權益的股份擬達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的5％時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內編制權益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告。 投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，其擁有權益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少達到或者超過5%的，應當依照前款規(guī)定履行報告、公告義務。 前兩款規(guī)定的投資者及其一致行動人在作出報告、公告前，不得再行買賣該上市公司的股票。相關股份轉讓及過戶登記手續(xù)按照本辦法第四章及證券交易所、證券登記結算機構的規(guī)定辦理。

《上市公司收購管理辦法》第十六條規(guī)定：投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未達到20%的，應當編制包括下列內容的簡式權益變動報告書：

（一）投資者及其一致行動人的姓名、住所；投資者及其一致行動人為法人的，其名稱、注冊地及法定代表人；

（二）持股目的，是否有意在未來12個月內繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權益；

（三）上市公司的名稱、股票的種類、數量、比例；

（四）在上市公司中擁有權益的股份達到或者超過上市公司已發(fā)行股份的5%或者擁有權益的股份增減變化達到5%的時間及方式；

（五）權益變動事實發(fā)生之日前6個月內通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要情況；

（六）中國證監(jiān)會、證券交易所要求披露的其他內容。 前述投資者及其一致行動人為上市公司第一大股東或者實際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的5%，但未達到20%的，還應當披露本辦法第十七條第一款規(guī)定的內容。

《上市公司收購管理辦法》第五十六條規(guī)定：收購人雖不是上市公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議、其他安排導致其擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的5%未超過30%的，應當按照本辦法第二章的規(guī)定辦理。 收購人擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的 30%的，應當向該公司所有股東發(fā)出全面要約；收購人預計無法在事實發(fā)生之日起30日內發(fā)出全面要約的，應當在前述30日內促使其控制的股東將所持有的上市公司股份減持至 30%或者30%以下，并自減持之日起2個工作日內予以公告；其后收購人或者其控制的股東擬繼續(xù)增持的，應當采取要約方式；擬依據本辦法第六章的規(guī)定申請豁免的，應當按照本辦法第四十八條的規(guī)定辦理。

《上市公司收購管理辦法》第七十五條規(guī)定：上市公司的收購及相關股份權益變動活動中的信息披露義務人，未按照本辦法的規(guī)定履行報告、公告以及其他相關義務的，中國證監(jiān)會責令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令暫?；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施。在改正前，相關信息披露義務人不得對其持有或者實際支配的股份行使表決權。

《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。 在境內、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應當同時在境內市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

（一）責令改正；

（二）監(jiān)管談話；

（三）出具警示函；

（四）將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

（五）認定為不適當人選；

（六）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

〔2019〕102號

關于對廣州高金富恒集團有限公司、熊海濤采取出具警示函措施的決定

廣州高金富恒集團有限公司、熊海濤：

經查，2015年3月，廣州高金富恒集團有限公司（原名廣州誠信投資管理有限公司，以下簡稱高金富恒）向廣州毅昌科技股份有限公司（以下簡稱毅昌股份）的控股股東廣州高金技術產業(yè)集團有限公司（以下簡稱高金集團）增資57800萬元，增資后高金富恒持有高金集團49.066%的股權，從而間接持有毅昌股份12.36%的股份。但高金富恒未對上述股份權益變動事項及時履行報告、公告義務，違反了《上市公司收購管理辦法》第十四條、第十六條、第五十六條等規(guī)定。

熊海濤作為高金富恒時任實際控制人和董事長，未按照《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定履行勤勉盡責義務，對上述信息披露違規(guī)行為負有主要責任。

根據《上市公司收購管理辦法》第七十五條、《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條等規(guī)定，我局決定對高金富恒、熊海濤采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應認真吸取教訓，切實加強對證券法律法規(guī)的學習，依法真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務，杜絕此類事件再次發(fā)生。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2019年11月13日