中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月4日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕96號）顯示，廣東證監(jiān)局于2019年5月31日對廣州百洋私募證券投資管理有限公司（以下簡稱“百洋私募”）進(jìn)行了現(xiàn)場檢查,發(fā)現(xiàn)百洋私募存在以下問題：

一、百洋私募合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人梁維耀不具備基金從業(yè)資格。上述行為違反了《中華人民共和國證券投資基金法》第九條的規(guī)定。

二、百洋私募名稱發(fā)生變更后，未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條的規(guī)定。

三、百洋私募未妥善保存私募基金投資者適當(dāng)性相關(guān)資料。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條的規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對百洋私募采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。百洋私募應(yīng)當(dāng)高度重視上述問題，將相關(guān)責(zé)任追究到人，制定切實(shí)有效的整改方案，對存在的問題進(jìn)行整改，并于收到本決定書后30日內(nèi)將整改報告、內(nèi)部問責(zé)情況報告及相關(guān)責(zé)任人的書面檢查報送廣東證監(jiān)局。廣東證監(jiān)局將視情況對百洋私募整改落實(shí)情況進(jìn)行檢查。

《中華人民共和國證券投資基金法》第九條規(guī)定：基金管理人、基金托管人管理、運(yùn)用基金財產(chǎn)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事基金服務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度，有效防范和控制風(fēng)險。

基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

〔2019〕96號

關(guān)于對廣州百洋私募證券投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

廣州百洋私募證券投資管理有限公司：

我局于2019年5月31日對你公司進(jìn)行了現(xiàn)場檢查,發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

一、你公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人梁維耀不具備基金從業(yè)資格。上述行為違反了《中華人民共和國證券投資基金法》第九條的規(guī)定。

二、你公司名稱發(fā)生變更后，未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）第二十五條的規(guī)定。

三、你公司未妥善保存私募基金投資者適當(dāng)性相關(guān)資料。上述行為不符合《辦法》第二十六條的規(guī)定

根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)高度重視上述問題，將相關(guān)責(zé)任追究到人，制定切實(shí)有效的整改方案，對存在的問題進(jìn)行整改，并于收到本決定書后30日內(nèi)將整改報告、內(nèi)部問責(zé)情況報告及相關(guān)責(zé)任人的書面檢查報送我局。我局將視情況對你公司整改落實(shí)情況進(jìn)行檢查。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2019年10月30日