中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月1日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的河南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)（〔2019〕2號(hào)）顯示，經(jīng)查，北京中資北方投資顧問(wèn)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中資北方”）鄭州分公司在開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在以下問(wèn)題：個(gè)別員工向客戶提供證券投資建議時(shí)未注明投顧人員姓名和證書(shū)編號(hào)；未全部保存投資顧問(wèn)服務(wù)留痕記錄。

上述問(wèn)題違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條、第二十八條的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，河南證監(jiān)局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)對(duì)上述問(wèn)題立即進(jìn)行整改，并于2019年11月30日前就上述整改落實(shí)情況向我局提交書(shū)面報(bào)告，河南證監(jiān)局將對(duì)整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，中資北方旗下的分公司年內(nèi)就有過(guò)多次違規(guī)記錄。6月17日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的中國(guó)證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局行政監(jiān)管決定書(shū)（陜證監(jiān)措施字〔2019〕15號(hào)）顯示，今年以來(lái)，陜西監(jiān)管局在調(diào)查涉及中資北方西安分公司的多起舉報(bào)事項(xiàng)時(shí)，中資北方西安分公司以全員在北京公司總部?jī)?nèi)部培訓(xùn)為由，拒不配合陜西監(jiān)管局現(xiàn)場(chǎng)取證和調(diào)查，嚴(yán)重阻礙陜西監(jiān)管局履行監(jiān)督管理職責(zé)。陜西監(jiān)管局就曾責(zé)令中資北方西安分公司改正。

8月23日，中資北方西安分公司再吃行政監(jiān)管，陜西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)（陜證監(jiān)措施字〔2019〕020號(hào)）顯示，中資北方西安分公司在開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在2宗違規(guī)行為：一是未完整留存客戶營(yíng)銷檔案；二是中資北方西安分公司于2018年4月20日新增營(yíng)業(yè)場(chǎng)所西安市雁塔區(qū)長(zhǎng)延堡街道長(zhǎng)豐國(guó)際廣場(chǎng)A座1506室、1507室，至2019年4月11日終止上述營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，均未依法履行報(bào)備程序。該公司再度遭責(zé)令改正。

此外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站7月18日公布了被采取暫停新增客戶的行政監(jiān)管措施且處于整改期的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名錄（2019年6月），共計(jì)28家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)上榜。北京中資北方投資顧問(wèn)有限公司廣州分公司名列其中。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：

（一）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；

（二）證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；

（三）證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；

（四）投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)；

（五）證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策。

（六）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第（一）、（二）項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。

證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)北京中資北方投資顧問(wèn)有限公司鄭州分公司實(shí)施責(zé)令改正措施的決定

北京中資北方投資顧問(wèn)有限公司鄭州分公司：

經(jīng)查，你公司在開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在以下問(wèn)題：個(gè)別員工向客戶提供證券投資建議時(shí)未注明投顧人員姓名和證書(shū)編號(hào)；未全部保存投資顧問(wèn)服務(wù)留痕記錄。

上述問(wèn)題違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條、第二十八條的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)對(duì)上述問(wèn)題立即進(jìn)行整改，并于2019年11月30日前就上述整改落實(shí)情況向我局提交書(shū)面報(bào)告，我局將對(duì)整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

你公司如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

河南證監(jiān)局

2019年10月30日