中國經(jīng)濟網(wǎng)北京10月29日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)杭州鴻泰股權(quán)投資基金管理有限公司（簡稱“鴻泰基金”）在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

一、部分基金未自行或委托第三方機構(gòu)進行風險評級。

二、部分基金未按合同約定內(nèi)容、方式向投資者進行信息披露，未如實向投資者披露可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。

三、部分基金脫離標的資產(chǎn)的實際收益率進行分離定價。

四、未及時在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會更新管理人相關(guān)信息。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十七條、第二十四條、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對鴻泰基金采取責令改正的監(jiān)督管理措施。鴻泰基金應(yīng)當在2019年9月30日前完成整改，并向浙江證監(jiān)局提交書面報告。

當事人羅良順作為公司的法定代表人，對公司上述問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對羅良順采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。羅良順應(yīng)當于2019年9月30日前向浙江證監(jiān)局提交書面報告，認真吸取教訓，加強相關(guān)法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，采取有效措施杜絕公司此類行為再次發(fā)生，保護投資者合法權(quán)益。

當事人付京作為公司的實際控制人、總經(jīng)理，對公司上述問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對付京采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。付京應(yīng)當于2019年9月30日前向浙江證監(jiān)局提交書面報告，認真吸取教訓，加強相關(guān)法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，采取有效措施杜絕公司此類行為再次發(fā)生，保護投資者合法權(quán)益。

據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，杭州鴻泰股權(quán)投資基金管理有限公司，是中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員單位，自公司成立初始一直專注于服務(wù)高成長性企業(yè)與高凈值投資者，已有多年的金融市場運作經(jīng)驗，公司管理的資產(chǎn)規(guī)模已超過20億元。

杭州一唄投資合伙企業(yè)（有限合伙）為第一大股東，持股比例為60%。當事人羅良順現(xiàn)任鴻泰基金法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，直接持有公司40%股份，為第二大股東。同時，羅良順兼任杭州一唄投資合伙企業(yè)（有限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人。當事人付京已于2018年1月3日卸任鴻泰基金法定代表人。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機構(gòu)（以下簡稱私募基金托管人）管理、運用私募基金財產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)（以下簡稱私募基金銷售機構(gòu)）及其他私募服務(wù)機構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動，應(yīng)當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)。

私募基金從業(yè)人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條規(guī)定：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當在10 個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

私募基金管理人應(yīng)當于每個會計年度結(jié)束后的4 個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對杭州鴻泰股權(quán)投資基金管理有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定

杭州鴻泰股權(quán)投資基金管理有限公司：

經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

一、部分基金未自行或委托第三方機構(gòu)進行風險評級。

二、部分基金未按合同約定內(nèi)容、方式向投資者進行信息披露，未如實向投資者披露可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。

三、部分基金脫離標的資產(chǎn)的實際收益率進行分離定價。

四、未及時在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會更新管理人相關(guān)信息。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十七條、第二十四條、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)當在2019年9月30日前完成整改，并向我局提交書面報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2019年9月4日

關(guān)于對羅良順采取出具警示函措施的決定

羅良順：

近期，我局對杭州鴻泰股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）私募基金業(yè)務(wù)開展情況進行現(xiàn)場檢查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)公司在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中存在未對私募基金進行風險評級、未按合同約定內(nèi)容和方式向投資者進行信息披露、部分基金脫離標的資產(chǎn)的實際收益率進行分離定價、未及時更新備案信息等情形。

你作為公司的法定代表人，對公司上述問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應(yīng)當于2019年9月30日前向我局提交書面報告，認真吸取教訓，加強相關(guān)法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，采取有效措施杜絕公司此類行為再次發(fā)生，保護投資者合法權(quán)益。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2019年9月5日

關(guān)于對付京采取出具警示函措施的決定

時間：2019-10-28 來源：

付京：

近期，我局對杭州鴻泰股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）私募基金業(yè)務(wù)開展情況進行現(xiàn)場檢查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)公司在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中存在未對私募基金進行風險評級、未按合同約定內(nèi)容和方式向投資者進行信息披露、部分基金脫離標的資產(chǎn)的實際收益率進行分離定價、未及時更新備案信息等情形。

你作為公司的實際控制人、總經(jīng)理，對公司上述問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應(yīng)當于2019年9月30日前向我局提交書面報告，認真吸取教訓，加強相關(guān)法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，采取有效措施杜絕公司此類行為再次發(fā)生，保護投資者合法權(quán)益。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2019年9月5日