中國網財經10月29日訊 浙江聯(lián)合中小企業(yè)資本管理有限公司(簡稱浙江聯(lián)合資本)因在開展私募基金業(yè)務中存在違規(guī)行為被浙江證監(jiān)局采取責令改正的監(jiān)管措施。

據披露，浙江聯(lián)合資本私募基金業(yè)務存在以下行為：1.部分基金未如實向投資者披露可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的重大信息；2.部分基金脫離標的資產的實際收益率進行分離定價；3.部分基金未要求投資者提供符合合格投資者條件的資產證明文件或收入證明文件。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十四條的規(guī)定。

公司法定代表人嚴國蓉對上述問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務的機構(以下簡稱私募基金托管人)管理、運用私募基金財產，從事私募基金銷售業(yè)務的機構(以下簡稱私募基金銷售機構)及其他私募服務機構從事私募基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。

私募基金從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關于對浙江聯(lián)合中小企業(yè)資本管理有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定

浙江聯(lián)合中小企業(yè)資本管理有限公司：

經查，發(fā)現你公司在開展私募基金業(yè)務中存在以下行為：

一、部分基金未如實向投資者披露可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的重大信息。

二、部分基金脫離標的資產的實際收益率進行分離定價。

三、部分基金未要求投資者提供符合合格投資者條件的資產證明文件或收入證明文件。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十四條的規(guī)定。根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應當在2019年10月18日前完成整改，并向我局提交書面報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2019年9月25日

關于對嚴國蓉采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

嚴國蓉：

近期，我局對浙江聯(lián)合中小企業(yè)資本管理有限公司(以下簡稱“公司”)私募基金業(yè)務開展情況進行現場檢查。經查，發(fā)現公司在開展私募基金業(yè)務過程中存在未如實向投資者披露可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的重大信息、部分基金脫離標的資產的實際收益率進行分離定價、未要求投資者提供符合合格投資者條件的資產證明文件或收入證明文件等情形。

你作為公司的法定代表人，對公司上述問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應當于2019年10月18日前向我局提交書面報告，認真吸取教訓，加強相關法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，采取有效措施杜絕公司此類行為再次發(fā)生，保護投資者合法權益。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2019年9月26日