中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)10月28日訊 上海證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對華福證券有限責(zé)任公司(簡稱華福證券)上海宛平南路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，華福證券上海宛平南路證券營業(yè)部個(gè)別員工在營銷及服務(wù)客戶過程中存在向客戶簽署承諾書等不當(dāng)行為，反映出華福證券上海宛平南路證券營業(yè)部在人員管理、營銷管控方面存在不足，內(nèi)部控制不完善。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國務(wù)院令第522號)第七十條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對華福證券上海宛平南路證券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國務(wù)院令第522號)第七十條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：

(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；

(二)對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；

(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；

(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；

(五)對證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查；

(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。

證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。

以下為原文：

關(guān)于對華福證券有限責(zé)任公司上海宛平南路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定

華福證券有限責(zé)任公司上海宛平南路證券營業(yè)部：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你營業(yè)部個(gè)別員工在營銷及服務(wù)客戶過程中存在向客戶簽署承諾書等不當(dāng)行為，反映出你營業(yè)部在人員管理、營銷管控方面存在不足，內(nèi)部控制不完善。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國務(wù)院令第522號)第七十條的規(guī)定，現(xiàn)對你營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施。你營業(yè)部應(yīng)強(qiáng)化從業(yè)人員管理，加強(qiáng)對營銷及客戶服務(wù)行為的管控，確保業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)作。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2019年10月14日