中國經(jīng)濟網(wǎng)北京10月24日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會廣西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕19號）顯示，經(jīng)查，在寧夏伊品生物科技股份有限公司（簡稱“伊品生物”，870850）2016年公開發(fā)行公司債券過程中，承銷機構(gòu)國海證券股份有限公司（簡稱“國海證券”，000750.SH）相關(guān)項目組在盡職調(diào)查工作中存在以下問題：一是未在募集說明書封卷日前，調(diào)取發(fā)行人銀行授信及資產(chǎn)抵押情況等重要材料；二是盡職調(diào)查報告中存在結(jié)論與財務(wù)數(shù)據(jù)相矛盾情況；三是部分盡職調(diào)查工作底稿存在無項目組人員簽名的情況。

上述情形不符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條的規(guī)定。國海證券對上述問題負有管理責(zé)任（已另行作出處理）。劉洪芳作為項目組負責(zé)人，辛文明、孫建田作為經(jīng)辦人對上述問題負有直接責(zé)任。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，廣西證監(jiān)局決定對劉洪芳、辛文明、孫建田采取出具警示函的監(jiān)管措施。

據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢天眼查資料發(fā)現(xiàn)，寧夏伊品生物科技股份有限公司（簡稱伊品生物）是由寧夏伊品投資有限公司投資設(shè)立的股份有限公司，位于寧夏永寧楊和工業(yè)園區(qū)，是集生產(chǎn)玉米淀粉、谷氨酸、賴氨酸、味精、復(fù)混肥、飼料加工于一體的股份有限公司。第一大股東為寧夏伊品投資集團有限公司，持股44.19%。

國海證券前身為廣西證券,1988年經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)正式設(shè)立。是國內(nèi)首批設(shè)立、唯一一家在廣西區(qū)內(nèi)注冊的全國性綜合類證券公司。2001年增資擴股至8億元并更名為國海證券有限責(zé)任公司。2011年上市并更名為國海證券股份有限公司。第一大股東為廣西投資集團有限公司，持有9.42億股，持股比例為22.34%。

另據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會資料顯示，當(dāng)事人劉洪芳曾于2014年1月22日在國海證券取得一般證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，并于2017年10月23日在國海證券備案離職。

當(dāng)事人辛文明曾于2014年1月26日在國海證券取得一般證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，并于2016年8月19日備案離職。

當(dāng)事人孫建田曾于2015年10月17日在國海證券取得一般證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，并于2017年8月8日備案離職。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條規(guī)定：為公司債券發(fā)行提供服務(wù)的承銷機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、受托管理人、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務(wù)所等專業(yè)機構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條規(guī)定：對違反法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的機構(gòu)和人員，中國證監(jiān)會可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報告、認定為不適當(dāng)人選、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等相關(guān)監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

以下為原文：

廣西證監(jiān)局關(guān)于對劉洪芳、辛文明、孫建田采取出具警示函措施的決定

劉洪芳、辛文明、孫建田：

經(jīng)查，在寧夏伊品生物科技股份有限公司2016年公開發(fā)行公司債券過程中，承銷機構(gòu)國海證券股份有限公司相關(guān)項目組在盡職調(diào)查工作中存在以下問題：一是未在募集說明書封卷日前，調(diào)取發(fā)行人銀行授信及資產(chǎn)抵押情況等重要材料；二是盡職調(diào)查報告中存在結(jié)論與財務(wù)數(shù)據(jù)相矛盾情況；三是部分盡職調(diào)查工作底稿存在無項目組人員簽名的情況。

上述情形不符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條的規(guī)定。國海證券股份有限公司對上述問題負有管理責(zé)任（已另行作出處理）。劉洪芳作為項目組負責(zé)人，辛文明、孫建田作為經(jīng)辦人對上述問題負有直接責(zé)任。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，我局決定對你們采取出具警示函的監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣西證監(jiān)局

2019年10月9日