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中國經(jīng)濟網(wǎng)北京10月22日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕83號顯示，中誠信證券評估有限公司（以下簡稱“中誠信評估”）在華泰美吉特?zé)舳假Y產(chǎn)支持專項計劃項目執(zhí)業(yè)過程中對基礎(chǔ)資產(chǎn)的盡職調(diào)查不充分，形成初評報告階段，對現(xiàn)金流預(yù)測假設(shè)不謹慎，未對相關(guān)信用評級報告所依據(jù)的文件資料的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

上述行為違反了《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第五條和第十五條第二款的規(guī)定，根據(jù)《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局現(xiàn)對中誠信評估采取出具警示函的監(jiān)管措施。中誠信評估應(yīng)吸取教訓(xùn)，切實加強內(nèi)部管理和質(zhì)量控制，保證執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，中誠信評估為中誠信國際信用評級有限責(zé)任公司全資子公司（簡稱“中誠信國際”），成立于1997年8月20日，注冊資本5000萬元，法人代表、最終受益人、董事長為閆衍。中誠信國際是經(jīng)中國人民銀行總行、中華人民共和國商務(wù)部批準設(shè)立，在中國國家工商行政管理總局登記注冊的中外合資信用評級機構(gòu)，目前第一大股東為北京智象信息管理咨詢有限公司，持股比例70%。

《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第五條規(guī)定：證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)制定科學(xué)的評級方法和完善的質(zhì)量控制制度，遵守行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)規(guī)則，勤勉盡責(zé)，審慎分析。

《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第十五條規(guī)定：證券評級機構(gòu)開展證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)成立項目組，項目組組長應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格且從事資信評級業(yè)務(wù)3年以上。項目組對評級對象進行考察、分析，形成初評報告，并對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第三十二條規(guī)定：證券評級機構(gòu)及從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向證券評級機構(gòu)發(fā)出警示函，對責(zé)任人或者高級管理人員進行監(jiān)管談話，責(zé)令限期整改。證券評級機構(gòu)逾期未改正的，中國證監(jiān)會可以不受理由其出具的評級報告。

以下為原文：

【行政監(jiān)管措施】江蘇證監(jiān)局關(guān)于對中誠信證券評估有限公司采取出具警示函措施的決定

〔2019〕83號

中誠信證券評估有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司在華泰美吉特?zé)舳假Y產(chǎn)支持專項計劃項目執(zhí)業(yè)過程中對基礎(chǔ)資產(chǎn)的盡職調(diào)查不充分，形成初評報告階段，對現(xiàn)金流預(yù)測假設(shè)不謹慎，未對相關(guān)信用評級報告所依據(jù)的文件資料的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

上述行為違反了《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第五條和第十五條第二款的規(guī)定，根據(jù)《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，現(xiàn)對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)吸取教訓(xùn)，切實加強內(nèi)部管理和質(zhì)量控制，保證執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2019年10月17日