中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月22日訊 中國(guó)人民銀行網(wǎng)站近日公布的行政處罰信息公示表（銅銀罰字〔2019〕第5號(hào)）顯示，2018年1月1日至2019年6月30日，合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行（簡(jiǎn)稱“合肥科技農(nóng)商行”）銅陵支行未能按照《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2006〕第2號(hào)）等相關(guān)法律規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條規(guī)定，對(duì)單位罰款20萬(wàn)元，對(duì)直接負(fù)責(zé)的高管罰款1萬(wàn)元。

據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，官網(wǎng)顯示，合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司于2007年2月14日掛牌成立，是經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成立的地方性商業(yè)銀行，也是全國(guó)省會(huì)城市首家農(nóng)村商業(yè)銀行。目前注冊(cè)資本18.00億元，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)78家（1個(gè)營(yíng)業(yè)部、3家分行、28家支行、45家分理處、1個(gè)離行式自助銀行）。

2018年年報(bào)顯示，截至2018年末，合肥科技農(nóng)商行持股5%以上股東分別為：重慶國(guó)際信托股份有限公司持股4.50億，持股比例24.99%；重慶渝涪高速公路有限公司持股1.80億，持股比例10.00%；合肥興泰資產(chǎn)管理有限公司持股1.78億，持股比例9.90%；合肥供水集團(tuán)有限公司持股1.37億，持股比例7.59%；合肥百貨大樓集團(tuán)股份有限公司持股9848.31萬(wàn)，持股比例5.47%；合肥海恒投資控股集團(tuán)公司持股8997.89萬(wàn)，持股比例5.00%。

《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款：

(一)未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的；

(二)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的；

(三)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的；

(四)與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的；

(五)違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的；

(六)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的；

(七)拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。

金融機(jī)構(gòu)有前款行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證。

對(duì)有前兩款規(guī)定情形的金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。