中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)10月22日訊 浙江證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)杭州敦行投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定，經(jīng)查，杭州敦行投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

一、個(gè)別基金向不合格投資者募集資金。

二、未采取問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，未要求投資者書面承諾符合合格投資者條件。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條、第十二條、第十六條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條規(guī)定：私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條規(guī)定：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：

(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位；

(二)金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。

前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條規(guī)定：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。

私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評(píng)估、確認(rèn)等措施。

投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為處罰原文：

關(guān)于對(duì)杭州敦行投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

杭州敦行投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)：

經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

一、個(gè)別基金向不合格投資者募集資金。

二、未采取問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，未要求投資者書面承諾符合合格投資者條件。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條、第十二條、第十六條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)當(dāng)在2019年9月30日前完成整改，并向我局提交書面報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2019年8月18日