中國經濟網北京10月16日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會廣西監(jiān)管局網站近日公布的湖北監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書《湖北證監(jiān)局關于對國聯(lián)期貨股份有限公司武漢營業(yè)部采取責令改正措施的決定》（[2019]33號）顯示，經查，國聯(lián)期貨股份有限公司武漢營業(yè)部（以下簡稱“國聯(lián)期貨武漢營業(yè)部”）存在以下違規(guī)行為：

國聯(lián)期貨武漢營業(yè)部信息技術崗與開戶合同崗由一人兼任且該人員擁有的業(yè)務系統(tǒng)權限不符合公司內控制度要求；合同及印章管理不符合公司內控制度要求；營業(yè)部開展業(yè)務所需的網絡通信設備放置于員工辦公區(qū)域內，沒有防水防潮等安全防護措施。

上述情況違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條、第八十九條的規(guī)定。根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對國聯(lián)期貨武漢營業(yè)部采取責令改正的行政監(jiān)管措施。國聯(lián)期貨武漢營業(yè)部應認真進行改正，并向湖北證監(jiān)局提交書面整改報告。

經中國經濟網記者查詢發(fā)現(xiàn)，國聯(lián)期貨成立于1993年4月30日，注冊資本4.5億元，秦順達為法人代表、董事長，第一大股東為當?shù)貒Y委監(jiān)管的無錫市國聯(lián)發(fā)展（集團）有限公司，持股比例54.72%。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定：期貨公司應當建立并有效執(zhí)行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程，有效隔離不同業(yè)務之間的風險，確?？蛻糍Y產安全和交易安全。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十九條規(guī)定：期貨公司應當具有符合行業(yè)標準和自身業(yè)務發(fā)展需要的信息系統(tǒng)，制定信息技術管理制度，按照規(guī)定設置信息技術部門或崗位，保障信息系統(tǒng)安全運行。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機構、期貨公司負有責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

以下為原文：

湖北證監(jiān)局關于對國聯(lián)期貨股份有限公司武漢營業(yè)部采取責令改正措施的決定

國聯(lián)期貨股份有限公司武漢營業(yè)部：

經查，你營業(yè)部存在以下違規(guī)行為：信息技術崗與開戶合同崗由一人兼任且該人員擁有的業(yè)務系統(tǒng)權限不符合公司內控制度要求；合同及印章管理不符合公司內控制度要求；營業(yè)部開展業(yè)務所需的網絡通信設備放置于員工辦公區(qū)域內，沒有防水防潮等安全防護措施。

上述情況違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條、第八十九條的規(guī)定。根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你營業(yè)部應認真進行改正，并向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖北證監(jiān)局

2019年10月12日