中國網(wǎng)財經(jīng)10月14日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，浙江監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于對浙江誠合資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱：誠合資本)采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，誠合資本存在以下違規(guī)行為：

一、部分私募基金未自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級，未將投資者風(fēng)險識別能力與私募基金風(fēng)險等級進(jìn)行匹配。

二、未及時在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會更新經(jīng)營地址相關(guān)信息。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，浙江監(jiān)管局決定對誠合資本采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級，向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10 個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的4 個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對浙江誠合資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

浙江誠合資產(chǎn)管理有限公司：

經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

一、部分私募基金未自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級，未將投資者風(fēng)險識別能力與私募基金風(fēng)險等級進(jìn)行匹配。

二、未及時在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會更新經(jīng)營地址相關(guān)信息。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)當(dāng)在2019年9月6日前完成整改，并向我局提交書面報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。