中國經(jīng)濟網(wǎng)北京10月12日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局行政處罰決定書（〔2019〕5號）顯示，經(jīng)查明，深圳市國誠投資咨詢有限公司（以下簡稱“國誠投資”）、孫忠存在如下違法事實：

一、利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

截至2018年3月28日，國誠投資官網(wǎng)宣傳的核心團隊成員仍包含薛某東、李某放、鄭某、李某陽、姜某文、潘某華、商某等七人，并附有照片、執(zhí)業(yè)編號及執(zhí)業(yè)經(jīng)歷等內容。上述七人在該時點均已離職。

國誠投資上海分公司官網(wǎng)宣傳的投研團隊成員仍包含周某、劉某、李某偉、王某白、曾某、鄭某某等六人。周某并非公司員工僅為兼職，其余五人在該時點均已離職。國誠投資上海分公司官網(wǎng)宣傳“新股道”產(chǎn)品時，有“20余名專業(yè)投資顧問”、“精準把握買賣點”等表述，提供虛假的投資顧問數(shù)量信息并夸大其投資咨詢服務能力。

國誠投資湖南分公司官網(wǎng)宣傳投資研究團隊由海內外博士、碩士等高學歷人才組成，相關學歷信息存在虛假。

國誠投資廣州分公司運營的微信公眾號國誠財經(jīng)，在其“操盤大師”頁面對金麒麟操盤團隊宣傳為“不惜重金聘請金融界8大不同出處的傳奇操盤手”、“8年時間里，年度成功率100%，3名擔任過知名券商操盤手，1名是名震股市江湖的漲停敢死隊成員”、“注冊分析師17名，其中博士研究生2名”、“每天運用海量因子模型對2000多只股票進行快速運算”，相關人員數(shù)量、學歷、從業(yè)經(jīng)歷存在虛假信息，且夸大投資咨詢服務能力，誤導投資者。

國誠投資銷售人員通過電話招攬客戶存在“你看看前期我們推出的XX股票，已經(jīng)賺了30%了”、“好的股票老師會根據(jù)行情的變化，給其一套方案，甚至做T+0操作”、“公司客戶操作的股票絕對沒有辦法幫你拿到的，因為公司本來準備拿主力資金來做它，后來改變計劃了，你要真正跟上老師來做”等通話內容，夸大投資咨詢服務能力，誤導投資者。

國誠投資員工宋某、路某華在2017年9月6日用手機軟件制作紫金礦業(yè)獲利的虛假持倉記錄，向投資者做業(yè)績展示，提供虛假信息。

二、聘用未取得證券投資咨詢業(yè)務執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展投資咨詢業(yè)務

截至立案調查時，國誠投資分析部主管蔡某衛(wèi)未取得證券投資咨詢業(yè)務執(zhí)業(yè)證書，但其存在向客戶推薦股票，實際從事證券投資咨詢業(yè)務行為。孫忠是前述違法行為直接負責的主管人員。

三、未按規(guī)定制定和落實相關投資者適當性制度

截至立案調查時，國誠投資未按規(guī)定制定和落實相關投資者適當性內部管理制度，未明確投資者適當性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等。孫忠是前述違法行為直接負責的主管人員。

深圳證監(jiān)局認為，國誠投資通過傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息的行為違反了《證券法》第一百七十一條第一款第（四）項的規(guī)定；聘用未取得證券投資咨詢業(yè)務資格人員蔡某衛(wèi)從事投資咨詢業(yè)務的行為違反了《證券法》第一百七十條的規(guī)定，孫忠是該違法行為直接負責的主管人員；未按規(guī)定制定和落實相關適當性內部管理制度的行為違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十九條的規(guī)定，孫忠是該違法行為直接負責的主管人員。根據(jù)國誠投資、孫忠違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，深圳證監(jiān)局決定：

1.對國誠投資利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息行為，依照《證券法》第二百二十六條第三款的規(guī)定，責令改正，并處以30萬元罰款。

2.對國誠投資聘用未取得證券投資咨詢業(yè)務執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務行為，依照《證券法》第一百九十八條的規(guī)定，責令改正，給予警告，并處以30萬元罰款；對直接負責的主管人員孫忠給予警告，并處以10萬元罰款。

3.對國誠投資未按規(guī)定制定適當性內部管理制度的行為，依照《證券期貨投資者適當性管理辦法》第四十一條第（七）項的規(guī)定，給予警告，并處以3萬元罰款；對直接負責的主管人員孫忠給予警告，并處以3萬元罰款。

綜上，處罰如下：（1）對國誠投資責令改正，給予警告，并處以63萬元罰款；（2）對孫忠給予警告，并處以13萬元罰款。

據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，深圳國誠投資咨詢有限公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準，獲頒證券投資咨詢資格的專業(yè)咨詢機構（執(zhí)業(yè)編號ZX0180），主要從事證券投資咨詢、投資銀行等業(yè)務。當事人孫忠持有國誠投資80%股份，為公司董事長、總經(jīng)理。

《證券法》第一百七十條規(guī)定：投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務二年以上經(jīng)驗。認定其證券從業(yè)資格的標準和管理辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構制定。

《證券法》第一百七十一條規(guī)定：投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為：

（一）代理委托人從事證券投資；

（二）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；

（三）買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票；

（四）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；

（五）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。

《證券法》第一百九十八條規(guī)定：違反本法規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機構責令改正，給予警告，可以并處十萬元以上三十萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員給予警告，可以并處三萬元以上十萬元以下的罰款。

《證券法》第二百二十六條規(guī)定：未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，擅自設立證券登記結算機構的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、會計師事務所未經(jīng)批準，擅自從事證券服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

證券登記結算機構、證券服務機構違反本法規(guī)定或者依法制定的業(yè)務規(guī)則的，由證券監(jiān)督管理機構責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上三十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令關閉或者撤銷證券服務業(yè)務許可。

《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十九條規(guī)定：經(jīng)營機構應當制定適當性內部管理制度，明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務分級、適當性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等，嚴格按照內部管理制度進行分類、分級，定期匯總分類、分級結果，并對每名投資者提出匹配意見。

經(jīng)營機構應當制定并嚴格落實與適當性內部管理有關的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風控制度，以及培訓考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責等制度機制，不得采取鼓勵不適當銷售的考核激勵措施，確保從業(yè)人員切實履行適當性義務。

《證券期貨投資者適當性管理辦法》第四十一條規(guī)定：經(jīng)營機構有下列情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款：

（一）違反本辦法第十條，未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的；

（二）違反本辦法第十一條、第十二條，未按規(guī)定進行投資者類別轉化的；

（三）違反本辦法第十三條，未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的；

（四）違反本辦法第十五條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務信息或者履行分級義務的；

（五）違反本辦法第十六條、第十七條，未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務風險等級的；

（六）違反本辦法第二十五條，未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的；

（七）違反本辦法第二十九條，未按規(guī)定制定或者落實適當性內部管理制度和相關制度機制的；

（八）違反本辦法第三十條，未按規(guī)定開展適當性自查的；

（九）違反本辦法第三十二條，未按規(guī)定妥善保存相關信息資料的；

（十）違反本辦法第六條、第十八條至第二十四條、第二十六條、第二十七條、第三十三條規(guī)定，未構成《證券投資基金法》第一百三十五條、第一百三十七條，《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十三條、第八十四條，《期貨交易管理條例》第六十六條、第六十七條規(guī)定情形的。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局行政處罰決定書〔2019〕5號

當事人：深圳市國誠投資咨詢有限公司（以下簡稱國誠投資或公司），住所:深圳市龍崗區(qū)坂田街道雅寶路1號星河WORLD F棟大廈7F層5-F701,5-F702，5-F703，5-F705，5-F706，5-F708，5-F709，5-F710，5-F711，5-F712，5-F713號。

孫忠，男，1969年4月出生，住址：廣東省深圳市南山區(qū)。國誠投資法定代表人、總經(jīng)理。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規(guī)定，我局對國誠投資涉嫌違法違規(guī)一案進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。當事人國誠投資、孫忠提出陳述、申辯意見，但未要求聽證。本案現(xiàn)已調查、審理終結。經(jīng)查明，國誠投資、孫忠存在如下違法事實：

一、利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

截至2018年3月28日（以下如無特別說明均指該時間），國誠投資官網(wǎng)（www.cf69.com）宣傳的核心團隊成員仍包含薛某東、李某放、鄭某、李某陽、姜某文、潘某華、商某等七人，并附有照片、執(zhí)業(yè)編號及執(zhí)業(yè)經(jīng)歷等內容。上述七人在該時點均已離職。

國誠投資上海分公司官網(wǎng)（www.guochengsh.com）宣傳的投研團隊成員仍包含周某、劉某、李某偉、王某白、曾某、鄭某某等六人。周某并非公司員工僅為兼職，其余五人在該時點均已離職。

國誠投資上海分公司官網(wǎng)（www.guochengsh.com）宣傳“新股道”產(chǎn)品時，有“20余名專業(yè)投資顧問”、“精準把握買賣點”等表述，提供虛假的投資顧問數(shù)量信息并夸大其投資咨詢服務能力。

國誠投資湖南分公司官網(wǎng)（www.gctzvip.com）宣傳投資研究團隊由海內外博士、碩士等高學歷人才組成，相關學歷信息存在虛假。

國誠投資廣州分公司運營的微信公眾號國誠財經(jīng)（gccj88），在其“操盤大師”頁面對金麒麟操盤團隊宣傳為“不惜重金聘請金融界8大不同出處的傳奇操盤手”、“8年時間里，年度成功率100%，3名擔任過知名券商操盤手，1名是名震股市江湖的漲停敢死隊成員”、“注冊分析師17名，其中博士研究生2名”、“每天運用海量因子模型對2000多只股票進行快速運算”，相關人員數(shù)量、學歷、從業(yè)經(jīng)歷存在虛假信息，且夸大投資咨詢服務能力，誤導投資者。

國誠投資銷售人員通過電話招攬客戶存在“你看看前期我們推出的XX股票，已經(jīng)賺了30%了”、“好的股票老師會根據(jù)行情的變化，給其一套方案，甚至做T+0操作”、“公司客戶操作的股票絕對沒有辦法幫你拿到的，因為公司本來準備拿主力資金來做它，后來改變計劃了，你要真正跟上老師來做”等通話內容，夸大投資咨詢服務能力，誤導投資者。

國誠投資員工宋某、路某華在2017年9月6日用手機軟件制作紫金礦業(yè)獲利的虛假持倉記錄，向投資者做業(yè)績展示，提供虛假信息。

二、聘用未取得證券投資咨詢業(yè)務執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展投資咨詢業(yè)務

截至立案調查時，國誠投資分析部主管蔡某衛(wèi)未取得證券投資咨詢業(yè)務執(zhí)業(yè)證書，但其存在向客戶推薦股票，實際從事證券投資咨詢業(yè)務行為。孫忠是前述違法行為直接負責的主管人員。

三、未按規(guī)定制定和落實相關投資者適當性制度

截至立案調查時，國誠投資未按規(guī)定制定和落實相關投資者適當性內部管理制度，未明確投資者適當性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等。孫忠是前述違法行為直接負責的主管人員。

上述違法事實，有相關人員詢問筆錄、通話錄音、相關網(wǎng)站截圖記錄、國誠投資及相關人員提供的情況說明、鄒某宏等11名客戶經(jīng)理的工作手機微信通訊記錄和宋某等人工作手機微信截圖等證據(jù)證明。

當事人國誠投資申辯稱，其違法行為未造成嚴重的后果及社會影響，且之后進行過全面、徹底的整改，情節(jié)較輕，依法可以從輕、減輕處罰。經(jīng)復核，國誠投資的申辯不能排除其違法違規(guī)事實，也不構成法定從輕、減輕情節(jié)，相關申辯意見不能成立。當事人孫忠申辯稱，其不屬于相關違法行為的直接負責的主管人員，過往案例也未對公司法定代表人予以處罰。經(jīng)復核，孫忠對公司有關人事安排、制度制定直接負責，其申辯意見與事實不符，不予采納。

我局認為，國誠投資通過傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息的行為違反了《證券法》第一百七十一條第一款第（四）項的規(guī)定；聘用未取得證券投資咨詢業(yè)務資格人員蔡某衛(wèi)從事投資咨詢業(yè)務的行為違反了《證券法》第一百七十條的規(guī)定，孫忠是該違法行為直接負責的主管人員；未按規(guī)定制定和落實相關適當性內部管理制度的行為違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十九條的規(guī)定，孫忠是該違法行為直接負責的主管人員。

根據(jù)國誠投資、孫忠違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，我局決定：

1.對國誠投資利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息行為，依照《證券法》第二百二十六條第三款的規(guī)定，責令改正，并處以30萬元罰款。

2.對國誠投資聘用未取得證券投資咨詢業(yè)務執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務行為，依照《證券法》第一百九十八條的規(guī)定，責令改正，給予警告，并處以30萬元罰款；對直接負責的主管人員孫忠給予警告，并處以10萬元罰款。

3.對國誠投資未按規(guī)定制定適當性內部管理制度的行為，依照《證券期貨投資者適當性管理辦法》第四十一條第（七）項的規(guī)定，給予警告，并處以3萬元罰款；對直接負責的主管人員孫忠給予警告，并處以3萬元罰款。

綜上，處罰如下：（1）對國誠投資責令改正，給予警告，并處以63萬元罰款；（2）對孫忠給予警告，并處以13萬元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（財政匯繳專戶），開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局和深圳證監(jiān)局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2019年10月9日