中國網財經10月10日訊 據證監(jiān)會網站消息，吉林證監(jiān)局發(fā)布關于對王玨采取出具警示函措施的決定。經查，王玨作為國泰君安證券股份有限公司四平中央西路證券營業(yè)部投資顧問及營銷人員，在2015年至2019年期間存在替客戶辦理證券交易操作，承諾客戶本金不受損失并與客戶約定分享投資收益的行為。

上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕2號)第十三條第(一)項、第(三)項及《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第十九條第一款的相關規(guī)定。按照《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條及《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

《證券經紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕2號)第十三條

證券經紀人應當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權的范圍內執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

(一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；

(二)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；

(三)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

(四)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；

(五)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；

(六)為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?/p>

(七)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；

(八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；

(九)損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第十九條

證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點，作為輔助客戶評估投資風險的參考。

《證券經紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕2號)第二十五條

證監(jiān)會及其派出機構依法對證券經紀人進行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經紀人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對違反規(guī)定或者因管理不善導致證券經紀人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經紀業(yè)務風險資本準備計算比例和有關證券營業(yè)部的分支機構風險資本準備計算金額，并依法采取限制其證券經紀人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

《證券經紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕2號)第二十七條

證券公司的員工從事證券經紀業(yè)務營銷活動，參照本規(guī)定執(zhí)行。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第十三條

證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認。風險揭示書內容與格式要求由中國證券業(yè)協(xié)會制定。

具體如下：

關于對王玨采取出具警示函措施的決定

吉證監(jiān)決〔2019〕4號

王玨：

經查，你(身份證號：220382198511100213)作為國泰君安證券股份有限公司四平中央西路證券營業(yè)部投資顧問及營銷人員，在2015年至2019年期間存在替客戶辦理證券交易操作，承諾客戶本金不受損失并與客戶約定分享投資收益的行為。

上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕2號)第十三條第(一)項、第(三)項及《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第十九條第一款的相關規(guī)定。按照《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條及《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

吉林證監(jiān)局

2019年9月24日