中國網(wǎng)財經10月10日訊 南京證券昨日晚間發(fā)布公告，稱公司于10月8日分別收到上交所會員部下發(fā)的《紀律處分意向書》，以及深交所會員管理部下發(fā)的《紀律處分事先告知書》。滬深交易所擬對南京證券作出暫停股票質押式回購交易權限3個月的處分。
9月12日，江蘇證監(jiān)局曾發(fā)布了《關于對南京證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》，指出南京證券在開展股票質押式回購交易中，存在對融入方準入盡職調查不充分、融出資金管理不完善的問題。
南京證券表示，公司高度重視股票質押回購業(yè)務的合規(guī)經營和風險管理，自開展該項業(yè)務以來沒有發(fā)生過風險事項，對于存在的問題，公司將進一步強化合規(guī)管理，積極按照監(jiān)管要求予以整改。目前，公司經營情況正常。
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