中國網(wǎng)財經(jīng)10月9日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，近期，中國證券監(jiān)督管理委員會寧波監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于江波的行政處罰決定書。經(jīng)查，江波時任某金融控股有限公司(簡稱金控公司)董事長，存在控制利用姚某通證券賬戶內(nèi)幕交易寧波中百股份有限公司(簡稱寧波中百)行為。江波的行為違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述違法行為。

寧波監(jiān)管局認(rèn)為：第一，當(dāng)事人在內(nèi)幕信息公開前與內(nèi)幕信息知情人盧某存在接觸，其交易“寧波中百”行為明顯異常且與內(nèi)幕信息高度吻合。當(dāng)事人提出的上述前三條陳述申辯意見不能作為合理說明排除其存在利用內(nèi)幕信息交易“寧波中百”的違法事實(shí)。第二，當(dāng)事人未將其持有的“寧波中百”賣給要約收購方，不影響對其內(nèi)幕交易行為的認(rèn)定。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條規(guī)定，寧波監(jiān)管局決定：

對江波內(nèi)幕交易違法行為，處以30萬元罰款。

《證券法》第七十三條

禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。

《證券法》第七十六條

證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。 持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。 內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

《證券法》第二百零二條

證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

具體如下：

中國證券監(jiān)督管理委員會寧波監(jiān)管局行政處罰決定書(江波)

〔2019〕2號

當(dāng)事人：江波，男，1975年2月出生，住址：浙江省寧波市海曙區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對江波違反證券法律法規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人提出陳述申辯意見，未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息的形成及公開過程

2017年10月9日，太平鳥集團(tuán)有限公司(簡稱太平鳥集團(tuán))子公司寧波鵬源資產(chǎn)管理有限公司(簡稱鵬源資管)總經(jīng)理徐某輝向太平鳥集團(tuán)董事長張某平、副總裁張某紅發(fā)送名為“寧波中百投資分析”的打包郵件，郵件附件《寧波中百投資建議報告》中包含《寧波中百收購價值分析》等內(nèi)容。

2017年10月16日，太平鳥集團(tuán)召開會議，張某平、張某紅及太平鳥集團(tuán)總裁戴某勇審議徐某輝發(fā)送的《寧波中百收購價值分析》等內(nèi)容，會議決定對寧波中百股份有限公司(簡稱寧波中百)在其總股本5%的范圍內(nèi)進(jìn)行財務(wù)投資。

2018年2月23日，張某平向戴某勇提出考慮收購寧波中百，謀求控股權(quán)，戴某勇稱根據(jù)寧波中百具體情況，要約收購需取得政府支持。張某平同意戴某勇意見并讓戴某勇與政府部門溝通，尋求政府支持。

2018年3月2日，戴某勇向張某平匯報稱政府支持收購事項(xiàng)，張某平?jīng)Q定啟動對寧波中百開展要約收購，戴某勇、張某平及太平鳥集團(tuán)戰(zhàn)略投資部經(jīng)理章某峰討論后續(xù)收購事項(xiàng)。

2018年3月6日，戴某勇、張某紅等人與相關(guān)中介機(jī)構(gòu)召開會議，協(xié)商討論確定收購方式、收購比例等具體方案。

2018年3月8日，戴某勇找到某金融控股有限公司(簡稱金控公司)副總經(jīng)理兼某金融資產(chǎn)管理股份有限公司(簡稱AMC)董事長盧某，提議與AMC合作收購寧波當(dāng)?shù)厣鲜泄尽?/p>

2018年3月11日，盧某告知戴某勇合作可行，戴某勇告知盧某收購標(biāo)的為寧波中百。

2018年3月13日，戴某勇、章某峰前往AMC找盧某，盧某讓AMC總經(jīng)理吳某和業(yè)務(wù)一部的徐某一起洽談合資設(shè)立投資公司事項(xiàng)。

2018年3月15日，經(jīng)AMC經(jīng)營決策委員會審議，同意與太平鳥集團(tuán)合作投資項(xiàng)目。

2018年3月19日，AMC下屬子公司寧波沅潤投資管理有限公司成立寧波沅潤五號投資合伙企業(yè)(簡稱沅潤五號)。

2018年3月23日，太平鳥集團(tuán)聯(lián)合沅潤五號注冊成立寧波鵬渤投資有限公司(簡稱寧波鵬渤)。

2018年4月20日，寧波鵬渤作出執(zhí)行董事決議和股東會決議，向?qū)幉ㄖ邪侔l(fā)送《關(guān)于擬向貴公司全體股東發(fā)起部分要約的函》。

2018年4月23日，寧波中百披露《寧波中百股份有限公司重大事項(xiàng)停牌公告》，稱收到寧波鵬渤《關(guān)于擬向貴公司全體股東發(fā)起部分要約的函》，內(nèi)容涉及寧波中百要約收購?！皩幉ㄖ邪佟弊?018年4月23日起停牌。

2018年4月25日，寧波中百披露《寧波中百股份有限公司要約收購報告書摘要》和《寧波中百股份有限公司關(guān)于要約收購風(fēng)險提示性公告》，寧波鵬渤擬發(fā)起不低于寧波中百總股本23.65%的收購要約，收購?fù)瓿珊笫召徣思捌湟恢滦袆尤斯渤钟袑幉ㄖ邪俨坏陀?8.00%的股份。

2018年6月23日，寧波中百披露《寧波中百股份有限公司要約收購報告書摘要(修訂稿)》，主要內(nèi)容為寧波鵬渤與寧波中百控股股東簽訂了《戰(zhàn)略合作協(xié)議》，將要約收購股份比例調(diào)整為5.65%。

綜上，寧波中百2018年4月23日公告的寧波鵬渤要約收購寧波中百事項(xiàng)涉及上市公司寧波中百控制權(quán)變更，屬于《證券法》第七十五條第二款第(三)項(xiàng)規(guī)定的“公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化”及第(七)項(xiàng)規(guī)定的“上市公司收購的有關(guān)方案”，對“寧波中百”的市場價格有重大影響，為內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成時間為不晚于2018年2月23日，內(nèi)幕信息敏感期為2018年2月23日至4月23日。盧某為內(nèi)幕信息知情人，其知悉內(nèi)幕信息的時間為不晚于2018年3月11日。

二、江波控制利用姚某通證券賬戶內(nèi)幕交易“寧波中百”

(一)江波與盧某在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在接觸

金控公司持有AMC40%股份，為第一大股東，江波時任金控公司董事長，就工作業(yè)務(wù)上的事項(xiàng)，盧某需要向江波匯報。2018年3-4月份，金控公司與AMC在同一大廈辦公。2018年4月9日，江波與盧某共同參加了金控公司2018年第5期公司辦公會議，雙方存在接觸。

根據(jù)盧某詢問筆錄，2018年3月底盧某在向江波匯報工作時，提及AMC和太平鳥集團(tuán)合作成立基金收購寧波中百事項(xiàng)。

(二)江波控制利用姚某通證券賬戶交易“寧波中百”

姚某通證券賬戶于2005年10月20日開立于光大證券股份有限公司寧波孝聞街證券營業(yè)部，資金賬號為00510898，下掛上海股東賬戶(賬號A462183371)和深圳股東賬戶(賬號0102885567)。姚某通證券賬戶對應(yīng)的三方存管銀行賬戶為中國工商銀行6222083901006475464賬戶，該銀行賬戶由江波控制，交易“寧波中百”的資金由江波向銀行貸款后直接或間接轉(zhuǎn)入，先后分三筆轉(zhuǎn)入資金共計395萬元。

在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，江波控制利用姚某通證券賬戶買入“寧波中百”284,500股，成交金額3,323,054元，具體為：2018年4月10日買入35,500股；4月11日買入8,900股；4月13日買入125,600股；4月16日買入114,500股。截至2019年1月11日，賣出74,500股，成交金額683,213元，根據(jù)實(shí)際和賬面盈虧計算，姚某通證券賬戶交易“寧波中百”虧損130,206.22元。

(三)江波交易“寧波中百”明顯異常且無合理理由

“寧波中百”系姚某通證券賬戶2018年起唯一競價交易買入的股票。2018年4月9日至4月16日姚某通證券賬戶轉(zhuǎn)入395萬元后，在2018年4月10日至4月16日4個交易日單邊買入“寧波中百”。該賬戶交易行為隱蔽，在資金劃轉(zhuǎn)上通過他人賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬，下單借用他人手機(jī)號買入“寧波中百”。買入時較為迫切，表現(xiàn)為通過銀行貸款，資金到賬后立即買入“寧波中百”。

江波控制利用姚某通證券賬戶交易“寧波中百”與內(nèi)幕信息高度吻合，且江波不能提供合理說明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息交易“寧波中百”。

上述違法事實(shí)，有證券賬戶資料、銀行賬戶資料、會議紀(jì)要、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明。

江波的行為違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述違法行為。

江波提出以下陳述申辯意見：第一，其本人操作股票風(fēng)格偏激進(jìn)，經(jīng)技術(shù)分析后集中資金買入一、二只股票是一貫風(fēng)格，2018年1月2日之前存在使用其本人證券賬戶集中買入“今飛凱達(dá)”“陜天然氣”等其他公司股票的情況。第二，2018年4月初其本人根據(jù)“寧波中百”典型的底部放量反彈特征，分批買入了該股票，邊分析觀察邊買入，賬戶內(nèi)尚余資金60萬元一直沒用。第三，金控公司投資范圍廣，其本人作為金控公司負(fù)責(zé)人不知道具體業(yè)務(wù)情況，盧某也未向其匯報過AMC和太平鳥集團(tuán)合作成立基金收購寧波中百事項(xiàng)。第四，太平鳥集團(tuán)部分要約收購“寧波中百”時，收購價格遠(yuǎn)高于市價，其本人由于中長期看好該股票，并沒有去行使被收購權(quán)利。

經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：第一，當(dāng)事人在內(nèi)幕信息公開前與內(nèi)幕信息知情人盧某存在接觸，其交易“寧波中百”行為明顯異常且與內(nèi)幕信息高度吻合。當(dāng)事人提出的上述前三條陳述申辯意見不能作為合理說明排除其存在利用內(nèi)幕信息交易“寧波中百”的違法事實(shí)。第二，當(dāng)事人未將其持有的“寧波中百”賣給要約收購方，不影響對其內(nèi)幕交易行為的認(rèn)定。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條規(guī)定，我局決定：

對江波內(nèi)幕交易違法行為，處以30萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(財政匯繳專戶)開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局和我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

寧波證監(jiān)局

2019年9月30日