中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京9月30日訊 中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)陜西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（陜證監(jiān)措施字〔2019〕28號(hào)）顯示，經(jīng)查，上海中期期貨股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“上海中期”，871467）西安營業(yè)部存在以下違規(guī)行為：?jiǎn)T工張偉存在宣傳和誘導(dǎo)他人參與配資的行為，屬于《關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2011〕49號(hào)）禁止的行為，反映出營業(yè)部合規(guī)管理和內(nèi)控存在缺陷，F(xiàn)ISS系統(tǒng)填報(bào)的2018年度《總部及分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營報(bào)表》投資者開戶數(shù)量與實(shí)際不符，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十一條和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)）第七十八條的規(guī)定；未向陜西監(jiān)管局報(bào)備年度反洗錢培訓(xùn)和宣傳落實(shí)情況報(bào)告，違反了《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》（證監(jiān)會(huì)令第68號(hào)）第十六條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第一百零九條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)）第八十七條、第八十八條（十一）和《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》（證監(jiān)會(huì)令第68號(hào)）第十七條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令上海中期西安營業(yè)部改正。上海中期西安營業(yè)部應(yīng)高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)，采取有效措施積極整改，完善內(nèi)部控制，強(qiáng)化合規(guī)管理，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員責(zé)任，并于2019年10月31日前向陜西監(jiān)管局提交書面整改報(bào)告。陜西監(jiān)管局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并檢查上海中期西安營業(yè)部的整改情況。

此外，上海中期西安營業(yè)部相關(guān)責(zé)任人也收到了行政監(jiān)管措施決定書。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)陜西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（陜證監(jiān)措施字〔2019〕29號(hào)）顯示，當(dāng)事人李大江作為營業(yè)部負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)營業(yè)部的全面管理，營業(yè)部上述違規(guī)行為表明當(dāng)事人李大江未能勤勉盡責(zé)、謹(jǐn)慎地履行工作職責(zé)，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第47號(hào)）第四條和第三十九條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第47號(hào)）第五十二條（一）的規(guī)定，陜西監(jiān)管局決定對(duì)當(dāng)事人李大江采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。當(dāng)事人李大江應(yīng)認(rèn)真對(duì)照法律法規(guī)，分析營業(yè)部違規(guī)問題產(chǎn)生原因，以及相關(guān)合規(guī)、內(nèi)控制度體系存在的缺陷，制定有針對(duì)性整改措施，于2019年10月31日前完成整改并向陜西監(jiān)管局出具書面報(bào)告。

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)陜西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（陜證監(jiān)措施字〔2019〕30號(hào)）顯示，經(jīng)查，當(dāng)事人張偉在上海中期期貨股份有限公司西安營業(yè)部從事客戶經(jīng)理工作期間，存在宣傳和誘導(dǎo)他人參與配資的行為，屬于《關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2011〕49號(hào)）禁止的行為，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令48號(hào)）第十五條（三）的規(guī)定。

根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，陜西監(jiān)管局決定對(duì)當(dāng)事人張偉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。當(dāng)事人張偉應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，深刻反省違規(guī)行為產(chǎn)生原因，并自查是否存在對(duì)其他客戶的違規(guī)行為，如存在，應(yīng)一并立即自行糾正并停止違規(guī)行為，妥善做好相關(guān)客戶服務(wù)工作，防范并妥善化解因當(dāng)事人張偉的違規(guī)行為可能導(dǎo)致的客戶投訴糾紛，于2019年10月31日前完成整改，并向陜西監(jiān)管局提交書面報(bào)告。

據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，上海中期成立于1993年2月28日，是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)、國家工商行政管理局核準(zhǔn)的獨(dú)立法人公司。上海中期是上海期貨交易所（會(huì)員號(hào)008）、大連商品交易所（會(huì)員號(hào)0135）、鄭州商品交易所（會(huì)員號(hào)0179）的正式會(huì)員。公司注冊(cè)資本金1億元人民幣，控股股東兗礦集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱“兗礦集團(tuán)”）為國家重點(diǎn)特大型企業(yè)集團(tuán)。截至2019年6月30日，兗礦集團(tuán)持有上海中期66.67%的股份，而第二大股東兗州煤業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱“兗州煤業(yè)”，600188.SH）持有33.33%的股份。此外，兗礦集團(tuán)是兗州煤業(yè)第一大股東，持股46.16%。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十一條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并持續(xù)完善覆蓋境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)、子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》（證監(jiān)會(huì)令第68號(hào)）第十六條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立反洗錢培訓(xùn)、宣傳制度，每年開展對(duì)單位員工的反洗錢培訓(xùn)工作和對(duì)客戶的反洗錢宣傳工作，持續(xù)完善反洗錢的預(yù)防和監(jiān)控措施。每年年初，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)上報(bào)反洗錢培訓(xùn)和宣傳的落實(shí)情況。

《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》（證監(jiān)會(huì)令第68號(hào)）第十七條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守本辦法有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話或責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)管措施。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第47號(hào)）第四條規(guī)定：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第47號(hào)）第三十九條規(guī)定：期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第47號(hào)）第五十二條規(guī)定：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：

（一）未按規(guī)定履行職責(zé)；

（二）未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（三）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況；

（四）未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；

（五）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令48號(hào)）第十五條規(guī)定：期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；

（二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；

（三）中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定：期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)上海中期期貨股份有限公司西安營業(yè)部采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定

上海中期期貨股份有限公司西安營業(yè)部：

經(jīng)查，你營業(yè)部存在以下違規(guī)行為：?jiǎn)T工張偉存在宣傳和誘導(dǎo)他人參與配資的行為，屬于《關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2011〕49號(hào)）禁止的行為，反映出營業(yè)部合規(guī)管理和內(nèi)控存在缺陷，F(xiàn)ISS系統(tǒng)填報(bào)的2018年度《總部及分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營報(bào)表》投資者開戶數(shù)量與實(shí)際不符，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十一條和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)）第七十八條的規(guī)定；未向我局報(bào)備年度反洗錢培訓(xùn)和宣傳落實(shí)情況報(bào)告，違反了《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》（證監(jiān)會(huì)令第68號(hào)）第十六條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第一百零九條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)）第八十七條、第八十八條（十一）和《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》（證監(jiān)會(huì)令第68號(hào)）第十七條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你營業(yè)部改正。你營業(yè)部應(yīng)高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)，采取有效措施積極整改，完善內(nèi)部控制，強(qiáng)化合規(guī)管理，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員責(zé)任，并于2019年10月31日前向我局提交書面整改報(bào)告。我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并檢查你營業(yè)部的整改情況。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

2019年9月27日

關(guān)于對(duì)李大江采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

李大江：

經(jīng)查，上海中期期貨股份有限公司西安營業(yè)部存在以下違規(guī)行為：?jiǎn)T工張偉存在宣傳和誘導(dǎo)他人參與配資的行為，屬于《關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[2011]49號(hào)）禁止的行為，反映出營業(yè)部合規(guī)管理和內(nèi)控存在缺陷，F(xiàn)ISS系統(tǒng)填報(bào)的2018年度《總部及分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營報(bào)表》投資者開戶數(shù)量與實(shí)際不符，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十一條和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)）第七十八條的規(guī)定；未向我局報(bào)備年度反洗錢培訓(xùn)和宣傳落實(shí)情況報(bào)告，違反了《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》（證監(jiān)會(huì)令第68號(hào)）第十六條的規(guī)定。你作為營業(yè)部負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)營業(yè)部的全面管理，營業(yè)部上述違規(guī)行為表明你未能勤勉盡責(zé)、謹(jǐn)慎地履行工作職責(zé)，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第47號(hào)）第四條和第三十九條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第47號(hào)）第五十二條（一）的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你應(yīng)認(rèn)真對(duì)照法律法規(guī)，分析營業(yè)部違規(guī)問題產(chǎn)生原因，以及相關(guān)合規(guī)、內(nèi)控制度體系存在的缺陷，制定有針對(duì)性整改措施，于2019年10月31日前完成整改并向我局出具書面報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

2019年9月27日

關(guān)于對(duì)張偉采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

張偉：

經(jīng)查，你在上海中期期貨股份有限公司西安營業(yè)部從事客戶經(jīng)理工作期間，存在宣傳和誘導(dǎo)他人參與配資的行為，屬于《關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2011〕49號(hào)）禁止的行為，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令48號(hào)）第十五條（三）的規(guī)定。

根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，深刻反省違規(guī)行為產(chǎn)生原因，并自查是否存在對(duì)其他客戶的違規(guī)行為，如存在，應(yīng)一并立即自行糾正并停止違規(guī)行為，妥善做好相關(guān)客戶服務(wù)工作，防范并妥善化解因你的違規(guī)行為可能導(dǎo)致的客戶投訴糾紛，于2019年10月31日前完成整改，并向我局提交書面報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

2019年9月27日