中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京9月27日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站昨日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會云南監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕12號）顯示，經(jīng)查，云南云投生態(tài)環(huán)境科技股份有限公司（以下簡稱“云投生態(tài)”，股票名稱“*ST云投”，002200.SZ）及張清、申毅、譚仁力存在以下問題：

云投生態(tài)全資子公司昆明美佳房地產(chǎn)開發(fā)有限公司于2019年7月29日競拍得云南省普洱市景東彝族自治縣JD162號、JD163號兩宗國有建設(shè)用地使用權(quán)，成交金額6315萬元，并于當(dāng)日與景東彝族自治縣政府采購和出讓中心簽訂《成交確認(rèn)書》。云投生態(tài)于2019年8月5日召開第六屆董事會第三十三次會議審議通過全資子公司競拍土地使用權(quán)議案，8月7日披露《關(guān)于全資子公司參與競拍土地使用權(quán)的公告》，存在競拍土使用權(quán)事項(xiàng)提交董事會審議不及時、信息披露不及時的情形。上述行為不符合《上市公司信息披露管理辦法》第三十條、第三十一條之規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條之規(guī)定，云投生態(tài)董事長張清、總經(jīng)理申毅、董事會秘書譚仁力對公司的上述違規(guī)行為承擔(dān)主要責(zé)任。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條之規(guī)定，云南證監(jiān)局決定對云投生態(tài)及張清、申毅、譚仁力采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。云投生態(tài)及董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，提高規(guī)范運(yùn)作水平，切實(shí)做好信息披露工作。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，云投生態(tài)成立于2001年3月28日，注冊資本1.84億元，于2007年12月21日在深圳證券交易所上市，當(dāng)事人張清為法人代表。截至2019年6月30日，云投生態(tài)第一大股東為云南省投資控股集團(tuán)有限公司，持股4268.59萬股，持股比例23.18%。

當(dāng)事人張清自2018年7月20日任云投生態(tài)第6屆董事長、董事，任期至2020年11月12日；當(dāng)事人申毅自2018年7月20日任云投生態(tài)第6屆總經(jīng)理、董事，任期至2020年11月12日；當(dāng)事人譚仁力自2012年8月13日起任云投生態(tài)董事會秘書，自2013年4月26日至至2020年11月12日任云投生態(tài)第5、6屆董事。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定：發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。

前款所稱重大事件包括：

（一）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；

（二）公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定；

（三）公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；

（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；

（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；

（七）公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé)；

（八）持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

（九）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

（十一）公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

（十二）新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響；

（十三）董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議；

（十四）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

（十五）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；

（十六）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；

（十七）對外提供重大擔(dān)保；

（十八）獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；

（十九）變更會計(jì)政策、會計(jì)估計(jì)；

（二十）因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進(jìn)行更正；

（二十一）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十一條規(guī)定：上市公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時點(diǎn)，及時履行重大事件的信息披露義務(wù)：

（一）董事會或者監(jiān)事會就該重大事件形成決議時；

（二）有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時；

（三）董事、監(jiān)事或者高級管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報(bào)告時。

在前款規(guī)定的時點(diǎn)之前出現(xiàn)下列情形之一的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素：

（一）該重大事件難以保密；

（二）該重大事件已經(jīng)泄露或者市場出現(xiàn)傳聞；

（三）公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。

上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應(yīng)當(dāng)對公司臨時報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

上市公司董事長、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

（一）責(zé)令改正；

（二）監(jiān)管談話；

（三）出具警示函；

（四）將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

（五）認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（六）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為行政處罰原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會云南監(jiān)管局

行政監(jiān)管措施決定書

〔2019〕12號

云南證監(jiān)局關(guān)于對云投生態(tài)及張清、申毅、譚仁力采取出具警示函措施的決定

云南云投生態(tài)環(huán)境科技股份有限公司，張清、申毅、譚仁力：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你們存在以下問題：

你公司全資子公司昆明美佳房地產(chǎn)開發(fā)有限公司于2019年7月29日競拍得云南省普洱市景東彝族自治縣JD162號、JD163號兩宗國有建設(shè)用地使用權(quán)，成交金額6,315萬元，并于當(dāng)日與景東彝族自治縣政府采購和出讓中心簽訂《成交確認(rèn)書》。你公司于2019年8月5日召開第六屆董事會第三十三次會議審議通過全資子公司競拍土地使用權(quán)議案，8月7日披露《關(guān)于全資子公司參與競拍土地使用權(quán)的公告》，存在競拍土使用權(quán)事項(xiàng)提交董事會審議不及時、信息披露不及時的情形。

上述行為不符合《上市公司信息披露管理辦法》第三十條、第三十一條之規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條之規(guī)定，你公司董事長張清、總經(jīng)理申毅、董事會秘書譚仁力對公司的上述違規(guī)行為承擔(dān)主要責(zé)任。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條之規(guī)定，我局決定對你公司及張清、申毅、譚仁力采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司及董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，提高規(guī)范運(yùn)作水平，切實(shí)做好信息披露工作。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

云南證監(jiān)局

2019年9月26日