中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京9月25日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布了5篇與愛建證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“愛建證券”）有關(guān)的浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書。

其中，發(fā)給愛建證券杭州富春路證券營業(yè)部的行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)愛建證券杭州富春路證券營業(yè)部在開展證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售業(yè)務(wù)過程中存在以下問題：一是營業(yè)部員工存在向投資者作出保證其資產(chǎn)本金不受損失和取得最低收益的承諾的行為；二是合規(guī)管理人員從事銷售工作；三是未關(guān)注個別投資者短時間內(nèi)多次風(fēng)險承受能力測評結(jié)果不一致的情況；四是交由個別投資者簽字確認(rèn)的《適當(dāng)性評估結(jié)果確認(rèn)書》中，未勾選產(chǎn)品所屬投資品種和投資者的適當(dāng)性評估結(jié)果；五是交由個別投資者留存的合同中未填寫“簽訂日期”。

上述行為反映出愛建證券杭州富春路證券營業(yè)部集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，且未能勤勉盡責(zé)地服務(wù)客戶，違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第93號）第三條、第三十三條，《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第三條，《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號）第十三條的規(guī)定。

按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十七條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》第十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局責(zé)令愛建證券杭州富春路證券營業(yè)部對上述問題予以改正，且達(dá)到如下要求：愛建證券杭州富春路證券營業(yè)部應(yīng)開展全面整改工作，梳理完善資管計(jì)劃等金融產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)流程，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，健全內(nèi)部控制，嚴(yán)格規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，采取有效措施杜絕違法違規(guī)行為。愛建證券杭州富春路證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在2019年9月30日前，向浙江證監(jiān)局提交書面報告，浙江證監(jiān)局將組織檢查驗(yàn)收。

發(fā)給愛建證券嘉興斜西街證券營業(yè)部的行政監(jiān)管措施決定書顯示，近期，愛建證券嘉興斜西街證券營業(yè)部銷售的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃出現(xiàn)兌付風(fēng)險并引發(fā)投資者集體信訪。經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)愛建證券嘉興斜西街證券營業(yè)部在開展證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售業(yè)務(wù)過程中存在以下問題：一是部分投資者在付款購買集合資產(chǎn)管理計(jì)劃前未簽署合同、風(fēng)險揭示書、風(fēng)險承受能力調(diào)查問卷或適當(dāng)性評估結(jié)果確定書等材料；二是交由部分投資者留存的合同中未填寫“簽訂日期”。

上述行為違反了愛建證券關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售業(yè)務(wù)的內(nèi)部規(guī)定，反映出愛建證券嘉興斜西街證券營業(yè)部集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，且未能勤勉盡責(zé)地服務(wù)客戶，違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第93號）第三條的規(guī)定。

按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局責(zé)令愛建證券嘉興斜西街證券營業(yè)部對上述問題予以改正，且達(dá)到如下要求：愛建證券嘉興斜西街證券營業(yè)部應(yīng)開展全面整改工作，梳理完善資管計(jì)劃等金融產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)流程，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，健全內(nèi)部控制，嚴(yán)格規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，采取有效措施杜絕違法違規(guī)行為。愛建證券嘉興斜西街證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在2019年9月30日前向浙江證監(jiān)局提交書面報告，浙江證監(jiān)局將組織檢查驗(yàn)收。

此外，還有3名相關(guān)人員收到?jīng)Q定書。發(fā)給當(dāng)事人余長青的行政監(jiān)管措施決定書顯示，當(dāng)事人余長青作為時任愛建證券杭州富春路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人，對營業(yè)部存在的上述違規(guī)行為負(fù)有重要管理責(zé)任。按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十六條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對當(dāng)事人余長青采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。現(xiàn)要求當(dāng)事人余長青于2019年9月26日上午10時攜帶有效身份證件到浙江證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

發(fā)給當(dāng)事人沈建昌的行政監(jiān)管措施決定書顯示，當(dāng)事人沈建昌作為時任愛建證券嘉興斜西街證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人，對營業(yè)部存在的上述違規(guī)行為負(fù)有重要管理責(zé)任。按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十六條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對當(dāng)事人沈建昌采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施?，F(xiàn)要求當(dāng)事人沈建昌于2019年9月26日上午10時攜帶有效身份證件到浙江證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

發(fā)給當(dāng)事人李金燕的行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人李金燕作為合規(guī)管理人員從事營銷工作,并在銷售證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃過程中，存在向投資者作出保證其資產(chǎn)本金不受損失和取得最低收益承諾的行為。

上述行為違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第93號）第三十三條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第三條、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2008〕30號）第六條的規(guī)定。按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十六條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》第十二條、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》第二十六條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對當(dāng)事人李金燕采取監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施，現(xiàn)要求當(dāng)事人李金燕于2019年9月26日上午10時攜帶有效身份證件到浙江證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

當(dāng)事人李金燕曾于2015年11月至2017年6月在愛建證券任職，且其違規(guī)事項(xiàng)與上述決定書所稱違規(guī)事項(xiàng)相符合，因此，暫將其并入本次愛建證券違規(guī)受行政監(jiān)管之列。

據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，愛建證券于2002年經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)成立，并于2006年10月完成增資擴(kuò)股,目前注冊資本為11億元人民幣。公司為浦東新區(qū)人民政府金融控股平臺——陸家嘴金融發(fā)展有限公司（簡稱“陸家嘴金融”）旗下控股企業(yè)。公司總部所在地為上海市，并在上海、深圳、廈門、寧波、嘉興、重慶、北京、廣西等大中城市設(shè)立了16家證券營業(yè)部，員工總數(shù)500余人。

其中，陸家嘴金融是上海陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)開發(fā)股份有限公司（簡稱“陸家嘴”，600663.SH）全資子公司，持有愛建證券51.14%股份，為第一大股東。上海愛建集團(tuán)股份有限公司（簡稱“愛建集團(tuán)”，600643.SH）持股40.45%，為第二大股東。

當(dāng)事人余長青于2015年9月7日在愛建證券取得了一般證券業(yè)務(wù)從業(yè)資格。截至目前，當(dāng)事人余長青仍在愛建證券任職。

當(dāng)事人沈建昌于2004年5月10日在愛建證券取得了一般證券業(yè)務(wù)從業(yè)資格。截至目前，當(dāng)事人沈建昌仍在愛建證券任職。

當(dāng)事人李金燕曾于2015年11月24日在愛建證券取得了一般證券業(yè)務(wù)從業(yè)資格，后于2017年6月19日從愛建證券離職。

《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第93號）第三條規(guī)定：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)充分了解客戶，對客戶進(jìn)行分類，遵循風(fēng)險匹配原則，向客戶推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)，禁止誤導(dǎo)客戶購買與其風(fēng)險承受能力不相符合的產(chǎn)品或服務(wù)。

《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十三條規(guī)定：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

（一）挪用客戶資產(chǎn)；

（二）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；

（三）以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；

（四）將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作；

（五）以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益；

（六）利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送；

（七）自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益；

（八）以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易；

（九）內(nèi)幕交易、操縱市場；

（十）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十六條規(guī)定：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)的高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令停止職權(quán)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)及其高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。

《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十七條規(guī)定：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，根據(jù)不同情況，依法采取責(zé)令改正、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施。

《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第三條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)不得違規(guī)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得存在不適當(dāng)宣傳、誤導(dǎo)欺詐投資者以及以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益等行為，包括但不限于以下情形：

（一）資產(chǎn)管理合同及銷售材料中存在包含保本保收益內(nèi)涵的表述，如零風(fēng)險、收益有保障、本金無憂等；

（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱中含有“保本”字樣；

（三）與投資者私下簽訂回購協(xié)議或承諾函等文件，直接或間接承諾保本保收益；

（四）向投資者口頭或者通過短信、微信等各種方式承諾保本保收益；

（五）向非合格投資者銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，明知投資者實(shí)質(zhì)不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，仍予以銷售確認(rèn)，或者通過拆分轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)管理計(jì)劃份額或其收益權(quán)、為投資者直接或間接提供短期借貸等方式，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)；

（六）單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)超過200人，或者同一資產(chǎn)管理人為單一融資項(xiàng)目設(shè)立多個資產(chǎn)管理計(jì)劃，變相突破投資者人數(shù)限制；

（七）通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體，講座、報告會、分析會等方式，布告、傳單、短信、微信、博客和電子郵件等載體，向不特定對象宣傳具體產(chǎn)品，但證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和銷售機(jī)構(gòu)通過設(shè)置特定對象確定程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向已注冊特定對象進(jìn)行宣傳推介的除外；

（八）銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃時，未真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露資產(chǎn)管理計(jì)劃交易結(jié)構(gòu)、當(dāng)事各方權(quán)利義務(wù)條款、收益分配內(nèi)容、委托第三方機(jī)構(gòu)提供服務(wù)、關(guān)聯(lián)交易情況等信息；

（九）資產(chǎn)管理計(jì)劃完成備案手續(xù)前參與股票公開或非公開發(fā)行；

（十）向投資者宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃預(yù)期收益率；

（十一）夸大或者片面宣傳產(chǎn)品，夸大或者片面宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人及其管理的產(chǎn)品、投資經(jīng)理等的過往業(yè)績，未充分揭示產(chǎn)品風(fēng)險，投資者認(rèn)購資產(chǎn)管理計(jì)劃時未簽訂風(fēng)險揭示書和資產(chǎn)管理合同。

《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》第十二條規(guī)定：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。對于違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可對機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施，對相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照法律法規(guī)進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號）第十三條規(guī)定：證券公司應(yīng)建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu)，依據(jù)所處環(huán)境和自身經(jīng)營特點(diǎn)設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線：即建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線，建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線，建立獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門對各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢查和反饋的防線。

《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2008〕30號）第六條規(guī)定：證券公司董事會、監(jiān)事會和高級管理人員依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

證券公司各部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對本部門和分支機(jī)構(gòu)工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對本部門和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

證券公司的全體工作人員都應(yīng)當(dāng)熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。

《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》第二十六條規(guī)定：證券公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理，內(nèi)部控制不完善或出現(xiàn)違法違規(guī)行為的，依法對該公司及負(fù)有責(zé)任的董事、高級管理人員和其他人員采取監(jiān)管措施或者追究法律責(zé)任。

合規(guī)總監(jiān)支持、縱容公司的違法違規(guī)行為，或者無合理理由未能按照規(guī)定履行制止、報告職責(zé)的，依法對其采取監(jiān)管措施或者追究法律責(zé)任。

以下為原文：

關(guān)于對愛建證券有限責(zé)任公司杭州富春路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定

愛建證券有限責(zé)任公司杭州富春路證券營業(yè)部：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你營業(yè)部在開展證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售業(yè)務(wù)過程中存在以下問題：一是你營業(yè)部員工存在向投資者作出保證其資產(chǎn)本金不受損失和取得最低收益的承諾的行為；二是合規(guī)管理人員從事銷售工作；三是未關(guān)注個別投資者短時間內(nèi)多次風(fēng)險承受能力測評結(jié)果不一致的情況；四是交由個別投資者簽字確認(rèn)的《適當(dāng)性評估結(jié)果確認(rèn)書》中，未勾選產(chǎn)品所屬投資品種和投資者的適當(dāng)性評估結(jié)果；五是交由個別投資者留存的合同中未填寫“簽訂日期”。

上述行為反映出你營業(yè)部集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，且未能勤勉盡責(zé)地服務(wù)客戶，違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第93號）第三條、第三十三條，《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第三條，《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號）第十三條的規(guī)定。按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十七條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》第十二條的規(guī)定，我局責(zé)令你營業(yè)部對上述問題予以改正，且達(dá)到如下要求：你營業(yè)部應(yīng)開展全面整改工作，梳理完善資管計(jì)劃等金融產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)流程，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，健全內(nèi)部控制，嚴(yán)格規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，采取有效措施杜絕違法違規(guī)行為。

你營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在2019年9月30日前，向我局提交書面報告，我局將組織檢查驗(yàn)收。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2019年9月18日

關(guān)于對愛建證券有限責(zé)任公司嘉興斜西街證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定

愛建證券有限責(zé)任公司嘉興斜西街證券營業(yè)部：

近期，你營業(yè)部銷售的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃出現(xiàn)兌付風(fēng)險并引發(fā)投資者集體信訪。經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你營業(yè)部在開展證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售業(yè)務(wù)過程中存在以下問題：一是部分投資者在付款購買集合資產(chǎn)管理計(jì)劃前未簽署合同、風(fēng)險揭示書、風(fēng)險承受能力調(diào)查問卷或適當(dāng)性評估結(jié)果確定書等材料；二是交由部分投資者留存的合同中未填寫“簽訂日期”。

上述行為違反了愛建證券有限責(zé)任公司關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售業(yè)務(wù)的內(nèi)部規(guī)定，反映出你營業(yè)部集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，且未能勤勉盡責(zé)地服務(wù)客戶，違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第93號）第三條的規(guī)定。按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十七條的規(guī)定，我局責(zé)令你營業(yè)部對上述問題予以改正，且達(dá)到如下要求：你營業(yè)部應(yīng)開展全面整改工作，梳理完善資管計(jì)劃等金融產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)流程，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，健全內(nèi)部控制，嚴(yán)格規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，采取有效措施杜絕違法違規(guī)行為。

你營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在2019年9月30日前向我局提交書面報告，我局將組織檢查驗(yàn)收。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2019年9月18日

關(guān)于對余長青采取監(jiān)管談話措施的決定

余長青:

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)愛建證券有限責(zé)任公司杭州富春路證券營業(yè)部（以下簡稱“營業(yè)部”）在開展證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售業(yè)務(wù)過程中存在以下問題：一是營業(yè)部員工存在向投資者作出保證其資產(chǎn)本金不受損失和取得最低收益的承諾的行為；二是合規(guī)管理人員從事銷售工作；三是未關(guān)注個別投資者短時間內(nèi)多次風(fēng)險承受能力測評結(jié)果不一致的情況；四是交由個別投資者簽字確認(rèn)的《適當(dāng)性評估結(jié)果確認(rèn)書》中，未勾選產(chǎn)品所屬投資品種和客戶的適當(dāng)性評估結(jié)果；五是交由個別投資者留存的合同中未填寫“簽訂日期”。

上述行為反映出營業(yè)部集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，且未能勤勉盡責(zé)地服務(wù)客戶，違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第93號）第三條、第三十三條，《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第三條，《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號）第十三條的規(guī)定。

你作為時任營業(yè)部負(fù)責(zé)人，對營業(yè)部存在的上述違規(guī)行為負(fù)有重要管理責(zé)任。按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十六條的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。現(xiàn)要求你于2019年9月26日上午10時攜帶有效身份證件到我局接受監(jiān)管談話。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2019年9月18日

關(guān)于對沈建昌采取監(jiān)管談話措施的決定

沈建昌:

愛建證券有限責(zé)任公司嘉興斜西街證券營業(yè)部（以下簡稱“營業(yè)部”）銷售的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃出現(xiàn)兌付風(fēng)險并引發(fā)投資者集體信訪。經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)營業(yè)部在開展證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售業(yè)務(wù)過程中存在以下問題：一是部分投資者在付款購買集合資產(chǎn)管理計(jì)劃前未簽署合同、風(fēng)險揭示書、風(fēng)險承受能力調(diào)查問卷或適當(dāng)性評估結(jié)果確定書等材料；二是交由部分投資者留存的合同中未填寫“簽訂日期”。上述行為違反了愛建證券有限責(zé)任公司關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售業(yè)務(wù)的內(nèi)部規(guī)定，反映出營業(yè)部集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，且未能勤勉盡責(zé)地服務(wù)客戶，違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第93號）第三條的規(guī)定。

你作為時任營業(yè)部負(fù)責(zé)人，對營業(yè)部存在的上述違規(guī)行為負(fù)有重要管理責(zé)任。按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十六條的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施?，F(xiàn)要求你于2019年9月26日上午10時攜帶有效身份證件到我局接受監(jiān)管談話。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2019年9月18日

關(guān)于對李金燕采取監(jiān)管談話措施的決定

李金燕：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你作為合規(guī)管理人員從事營銷工作,并在銷售證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃過程中，存在向投資者作出保證其資產(chǎn)本金不受損失和取得最低收益承諾的行為。

上述行為違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第93號）第三十三條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第三條、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2008〕30號）第六條的規(guī)定。按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十六條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》第十二條、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》第二十六條的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施，現(xiàn)要求你于2019年9月26日上午10時攜帶有效身份證件到我局接受監(jiān)管談話。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2019年9月18日