中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京9月24日訊 （記者 韓藝嘉 華青劍）8月23日晚間，國海證券(000750.SZ)發(fā)布了2019年半年度報(bào)告。今年上半年，國海證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入18.63億元，同比增長88.72%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤3.88億元，同比增長280.65%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤3.87億元，同比增長281.18%；經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為46.84億元。

國海證券在半年報(bào)中表示，營業(yè)收入增長的原因，主要是手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入、公允價(jià)值變動(dòng)收益、利息凈收入增加。

截至2019年6月末，國海證券的資產(chǎn)總額為704.74億元，同比增長11.57%；負(fù)債總額為561.14億元，同比增長14.23%；資產(chǎn)負(fù)債率為75.41%，較2018年末上升1.20個(gè)百分點(diǎn)。

2019年上半年，國海證券主營業(yè)務(wù)分類別情況中，零售財(cái)富管理業(yè)務(wù)、銷售交易業(yè)務(wù)、投資管理業(yè)務(wù)三類業(yè)務(wù)營業(yè)收入較上年同期有所增長；企業(yè)金融服務(wù)業(yè)務(wù)、信用業(yè)務(wù)兩類業(yè)務(wù)營業(yè)收入較上年同期有所減少。

報(bào)告期內(nèi)，國海證券零售財(cái)富管理業(yè)務(wù)營業(yè)收入為4.12億元，同比增長8.70%，營業(yè)利潤率比上年同期增長3.81個(gè)百分點(diǎn)；企業(yè)金融服務(wù)業(yè)務(wù)營業(yè)收入為5703.32萬元，同比減少13.36%；銷售交易業(yè)務(wù)營業(yè)收入為5.58億元，同比增長694.30%，營業(yè)利潤率比上年同期增長19.11個(gè)百分點(diǎn)；投資管理業(yè)務(wù)營業(yè)收入為4.73億元，同比增長64.89%，營業(yè)利潤率比上年同期增長2.98個(gè)百分點(diǎn)；信用業(yè)務(wù)營業(yè)收入為1.46億元，同比減少67.58%，營業(yè)利潤率比上年同期減少78.05個(gè)百分點(diǎn)。

在投資銀行業(yè)務(wù)方面，2019年上半年，國海證券完成IPO主承銷1家，承銷金額4.25億元；完成增發(fā)主承銷2家，承銷金額8.63億元；完成債券主承銷3家，承銷金額21.80億元。

據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者統(tǒng)計(jì)，今年截止目前，國海證券保薦2家IPO企業(yè)過會(huì)。4月25日，國海證券保薦的四川德恩精工科技股份有限公司過會(huì)；6月20日，國海證券保薦的深圳科瑞技術(shù)股份有限公司過會(huì)。

另外，今年截至目前，國海證券未保薦企業(yè)登陸科創(chuàng)板。

2019年上半年，國海證券信用減值損失1.26億元。國海證券表示，信用減值損失增加主要是由于按新金融工具會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定計(jì)提信用減值損失。

其中，國海證券買入返售金融資產(chǎn)減值損失1.07億元，其他債權(quán)投資減值損失1746.00萬元。

截至2019年6月30日止，國海證券及主要子公司員工總?cè)藬?shù)為2595人，其中包括公司關(guān)鍵高級(jí)管理人員8人。

截至2019年6月30日，國海證券應(yīng)付職工薪酬為4.05億元，上年末為3.65億元。

2019年上半年，國海證券支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金為5.57億元，上年同期為7.06億元。

2019年上半年，國海證券第二大股東廣西榮桂物流集團(tuán)有限公司將持有的國海證券5513.67萬股無償劃轉(zhuǎn)至廣西金融投資集團(tuán)有限公司。2019年3月19日，廣西金融投資集團(tuán)有限公司發(fā)布國海證券部分國有股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)完成過戶公告稱，劃轉(zhuǎn)后，國海證券總股本不變，廣西金融投資集團(tuán)共持有5513.67萬股，市值約3.52億元，占總股本比例為1.308%。

據(jù)2019年半年報(bào)，國海證券上半年共收到1張罰單。5月23日，江蘇證監(jiān)局作出《關(guān)于對(duì)國海證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（〔2019〕46 號(hào)），因國海證券對(duì)發(fā)行人的募集資金使用監(jiān)督不到位，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)其募集資金存在未按約定用途使用的情形；公司出具的有關(guān)受托管理事務(wù)報(bào)告中，均披露發(fā)行人募集資金已用于補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還借款。江蘇證監(jiān)局決定對(duì)國海證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。

此外，據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，今年1月初，國海證券及財(cái)務(wù)顧問主辦人收到證監(jiān)會(huì)警示函，然而并未在半年報(bào)中披露。2019年1月9日，國海證券及付航、周筱俊作為西安華新新能源股份有限公司（以下簡稱華新能源）2016年重大資產(chǎn)重組的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問及主辦人，因未通過函證重大合同、走訪主要供應(yīng)商和重要客戶、實(shí)地抽盤大額存貨、實(shí)地核查重要工程項(xiàng)目等方式，對(duì)華新能源重大資產(chǎn)重組標(biāo)的資產(chǎn)的業(yè)績真實(shí)性及可持續(xù)性進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查，被陜西監(jiān)管局采取出具警示函的監(jiān)管措施。

截至2019年6月末，國海證券涉及股票質(zhì)押訴訟12起，共涉及本金12.90億元。

第一起為公司起訴石某、彭某、韋某某股票質(zhì)押式回購交易合同違約糾紛一案，涉及本金8619.34萬元。2016年5月18日，國海證券與石某簽署了《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》、《股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書》，開展股票質(zhì)押式回購交易。公司按照協(xié)議的約定于2016年5月18日將融出資金支付給石某，并辦理了相關(guān)股票的質(zhì)押登記手續(xù)。2018年5月15日，彭某、韋某某就石某的上述股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)向公司出具《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)補(bǔ)充擔(dān)保函》。

2018年6月12日，石某未按照協(xié)議的約定履行購回或補(bǔ)充質(zhì)押的義務(wù)，彭某、韋某某未履

行擔(dān)保責(zé)任。公司于2018年6月15日向南寧中院提起訴訟，請(qǐng)求依法判令石某返還本金人民幣1.04億元，并按照合同約定支付利息、違約金及滯納金；彭某、韋某某對(duì)石某的上述還款義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。

目前進(jìn)展情況如下：2019年5月27日，法院開庭審理了本案（公司已于2019年4月18日、4月19日通過場內(nèi)處置的方式實(shí)現(xiàn)部分債權(quán)，訴訟請(qǐng)求已根據(jù)實(shí)際情況當(dāng)庭變更，本金調(diào)整為8619.34萬元，利息、違約金計(jì)算方式不變）。2019年7月2日，法院作出《民事判決書》（〔2018〕桂01民初623號(hào)），判決石某支付公司本金8619.34萬元，利息62.85萬元，違約金150.84萬元；公司有權(quán)對(duì)石某質(zhì)押給公司的1775.72萬股股票的折價(jià)、拍賣或者變賣所得價(jià)款優(yōu)先受償；彭某、韋某某對(duì)上述債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任；訴訟費(fèi)用由被告承擔(dān)。鑒于被告未簽收判決書，法院已于2019年8月13日開始履行公告送達(dá)程序。上述訴訟事項(xiàng)不形成預(yù)計(jì)負(fù)債。截至本報(bào)告出具之日，該事項(xiàng)尚未有其他進(jìn)展。

第二起為某股權(quán)投資基金（有限合伙）股票質(zhì)押式回購交易違約事項(xiàng)，涉及本金2255.50萬元。2015年4月20日，國海證券與某股權(quán)投資基金(有限合伙)（以下簡稱“被告”）簽訂了《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》。2016年8月11日，雙方簽訂了《股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書》，開展股票質(zhì)押式回購交易，公司按照協(xié)議的約定向被告融出資金，并辦理相關(guān)股票的質(zhì)押登記手續(xù)。

2018年6月24日，被告未按照協(xié)議約定履行購回或補(bǔ)充質(zhì)押的義務(wù)。公司于2018年7月6日向深圳市福田區(qū)人民法院提起實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)申請(qǐng)，請(qǐng)求依法裁定拍賣或變賣被告質(zhì)押給公司的標(biāo)的證券771.00 萬股，所得價(jià)款在被告承擔(dān)的全部債務(wù)(包括剩余融出資金本金人民幣2255.5萬元、未付利息以及訴訟費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用)的范圍內(nèi)由申請(qǐng)人優(yōu)先受償。2018年11月6日，深圳市福田區(qū)人民法院作出[(2018)粵0304民特1302號(hào)]民事裁定書，裁定準(zhǔn)許拍賣、變賣被告名下771.00 萬股股票，公司在融資本金人民幣2255.5 萬元及利息人民幣136.28萬元之范圍內(nèi)享有優(yōu)先受償權(quán)。鑒于被告未履行生效判決，公司于2019年2月18 日向深圳市福田區(qū)人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。截至本財(cái)務(wù)報(bào)表批準(zhǔn)報(bào)出之日，該事項(xiàng)尚未有其他進(jìn)展。

第三起為公司起訴何某某股票質(zhì)押式回購交易合同違約糾紛一案，涉及本金1.35億元。2016年7月15日，公司與何某某簽署了《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》。之后公司與何某某開展了多筆股票質(zhì)押式回購交易，并逐筆簽訂《股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書》。公司按照協(xié)議的約定向何某某融出交易資金，并辦理了相關(guān)股票的質(zhì)押登記手續(xù)。

2018年6月12日，何某某未按照協(xié)議約定履行全部購回或補(bǔ)充質(zhì)押的義務(wù)。公司于201年7月26日向南寧中院提起訴訟，請(qǐng)求依法判令何某某支付本金人民幣1.35億元、利息、違約金以及滯納金，并請(qǐng)求依法判令公司對(duì)何某某質(zhì)押給公司的股票享有優(yōu)先受償權(quán)。2018年8月14日，南寧中院作出《民事裁定書》[（2018）桂01民初808號(hào)、（2018）桂01民初809號(hào)]，裁定查封或凍結(jié)何某某價(jià)值人民幣1.35億元財(cái)產(chǎn)。何某某于2019年1月30日向南寧中院提出管轄權(quán)異議。2019年3月28日，法院作出《民事裁定書》（〔2018〕桂01民初808號(hào)、〔2018〕桂01民初809號(hào)），裁定駁回被告提出的管轄權(quán)異議。被告對(duì)本案管轄權(quán)裁定不服，向廣西壯族自治區(qū)高級(jí)人民法院提起上訴，2019年7月2日，公司收到《民事裁定書》（〔2019〕桂民轄終27號(hào)、〔2019桂民轄終28號(hào)），裁定駁回被告關(guān)于管轄權(quán)異議的上訴，維持原判。2019年8月7日，法院開庭審理本案，目前尚未判決。截至本財(cái)務(wù)報(bào)表批準(zhǔn)報(bào)出之日，該事項(xiàng)尚未有其他進(jìn)展。

第四起為公司起訴陜西某公司股票質(zhì)押式回購交易合同違約糾紛一案，涉及本金3315.00萬元。2017年3月15日，公司與陜西某公司（以下簡稱“被告”）簽訂了《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》。2017年4月12日，雙方簽訂了《股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書》，開展股票質(zhì)押式回購交易，公司按照協(xié)議的約定向被告融出交易資金，并辦理相關(guān)股票的質(zhì)押登記手續(xù)。

2018年8月10日，被告未按照協(xié)議約定履行購回或補(bǔ)充質(zhì)押的義務(wù)。公司于2018年8月14日向南寧中院提起訴訟，請(qǐng)求依法判令被告返還本金人民幣3315萬元，并支付利息、違約金以及滯納金，并對(duì)被告質(zhì)押給公司的股票享有優(yōu)先受償權(quán)。2018年12月9日，鑒于被告未簽署司法文書，南寧中院刊登公告，擬定于舉證期限屆滿后第3日開庭審理本案。2019年3月11日，南寧中院開庭審理了此案；2019年7月30日，法院判決被告向公司支付本金3315萬元，利息40.30萬元，違約金436.88萬元，滯納金0.64萬元；公司有權(quán)對(duì)被告質(zhì)押給公司的500萬股股票的拍賣、變賣所得價(jià)款優(yōu)先受償；訴訟費(fèi)用由被告承擔(dān)。截至本財(cái)務(wù)報(bào)表批準(zhǔn)報(bào)出之日，該事項(xiàng)尚未有其他進(jìn)展。

第五起為公司起訴邵某股票質(zhì)押式回購交易合同違約糾紛一案，涉及本金1.80億元。2017年8月7日，公司與邵某簽訂了《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》。之后公司與邵某開展了多筆股票質(zhì)押式回購交易，并逐筆簽訂《股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書》，公司按照協(xié)議的約定向邵某融出資金，并辦理了相關(guān)股票的質(zhì)押登記手續(xù)。

2018年8月8日，邵某未按照協(xié)議約定履行全部購回或補(bǔ)充質(zhì)押的義務(wù)。公司于2018年8月28日向廣西高院提起訴訟，請(qǐng)求依法判令邵某返還本金人民幣1.80億元、利息、違約金以及滯納金。公司于2018年9月7日提出財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)，廣西高院于2018年9月13日作出《民事裁定書》(〔2018〕桂民初40號(hào))，裁定查封、凍結(jié)邵某價(jià)值人民幣1.82億元的財(cái)產(chǎn)。經(jīng)協(xié)商，公司于2018年11月1日申請(qǐng)對(duì)邵某持有的148.07萬股標(biāo)的股票及人民幣1855萬元的部分財(cái)產(chǎn)解除保全。2018年11月9日，廣西高院作出《民事裁定書》([2018]桂民初40號(hào)之一)，裁定準(zhǔn)予解除部分財(cái)產(chǎn)保全。本案擬定于2019年5月29日開庭審理。因被告向法院申請(qǐng)延期，法院決定延期審理。截至本財(cái)務(wù)報(bào)表批準(zhǔn)報(bào)出之日，該事項(xiàng)尚未有其他進(jìn)展。

第六起為公司起訴匡某股票質(zhì)押式回購交易合同違約糾紛一案，涉及本金3510.00萬元。2017年3月27日，公司與匡某簽訂了《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》、《股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書》，開展股票質(zhì)押式回購交易。公司按照協(xié)議的約定向匡某融出資金，并辦理相關(guān)股票的質(zhì)押登記手續(xù)。

2018年8月21日，匡某未按照協(xié)議約定履行購回或補(bǔ)充質(zhì)押的義務(wù)。公司于2018年9月7日向南寧中院提起訴訟，請(qǐng)求依法判令匡某返還本金人民幣3510萬元、利息、違約金以及滯納金，并對(duì)匡某質(zhì)押給公司的股票享有優(yōu)先受償權(quán)。公司于2018年9月18日提出財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)，南寧中院于2018年9月18日作出《民事裁定書》(〔2018〕桂01民初1080號(hào))，裁定查封、凍結(jié)匡某價(jià)值人民幣3547.48萬元的財(cái)產(chǎn)。南寧中院于2019年2月21日刊登公告，擬定于舉證期限屆滿后第3日開庭審理此案。2019年5月27日，法院對(duì)案件進(jìn)行了開庭審理，目前尚未宣判。截至本財(cái)務(wù)報(bào)表批準(zhǔn)報(bào)出之日，該事項(xiàng)尚未有其他進(jìn)展。

第七起為公司起訴某投資控股有限公司股票質(zhì)押式回購交易合同違約糾紛一案，涉及本金4.70億元。2017年3月2日，公司與某投資控股有限公司（以下簡稱“被告”）簽訂了《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》，之后雙方簽訂了《股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書》，開展股票質(zhì)押式回購交易，并辦理相關(guān)股票的質(zhì)押登記手續(xù)。

2018年8月17日，未按照協(xié)議約定履行購回或補(bǔ)充質(zhì)押的義務(wù)。公司于2018年9月25日向廣西高院提起訴訟，請(qǐng)求依法判令被告返還本金人民幣4.70億元、利息、違約金以及滯納金，并對(duì)被告質(zhì)押給公司的股票享有優(yōu)先受償權(quán)。公司于2018年9月27日提出財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)，廣西高院于2018年9月27日作出《民事裁定書》（〔2018〕桂民初46號(hào)），裁定查封、凍結(jié)被告價(jià)值人民幣4.73億元的財(cái)產(chǎn)。被告于2019年1月28日向廣西高院提出管轄權(quán)異議申請(qǐng)。2019年3月7日，南寧高院裁定駁回被告對(duì)該案管轄權(quán)提出的異議。2019年4月12日，公司接到法院通知，被告就管轄權(quán)異議裁定提出上訴，2019年7月1日，最高人民法院已受理。上述訴訟事項(xiàng)不形成預(yù)計(jì)負(fù)債。截至本財(cái)務(wù)報(bào)表批準(zhǔn)報(bào)出之日，該事項(xiàng)尚未有其他進(jìn)展。

第八起為公司起訴陳某某股票質(zhì)押式回購交易合同違約糾紛一案，涉及本金2800.00萬元。2016年11月15日，公司與陳某某1簽訂了《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》，之后公司與陳某某1開展股票質(zhì)押式回購交易，并簽訂《股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書》。 公司按照協(xié)議的約定向陳某某1融出資金并辦理了相關(guān)股票的質(zhì)押登記手續(xù)。

2018年10月17日，陳某某1未按照協(xié)議約定履行全部購回或補(bǔ)充質(zhì)押的義務(wù)。公司于2018年12月3日向南寧中院提起訴訟，請(qǐng)求依法判令陳某某1返還本金人民幣2800萬元、利息、違約金以及滯納金，并對(duì)陳某某1質(zhì)押給公司的股票享有優(yōu)先受償權(quán)。公司于2019年2月15日申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全，南寧中院于2019年2月15日作出《民事裁定書》(〔2019〕桂01民初2號(hào))，裁定查封、凍結(jié)陳某某1價(jià)值人民幣2896.60萬元的財(cái)產(chǎn)。2019年5月6日，公司收到《民事裁定書》（〔2019〕桂01民初2號(hào)），法院裁定駁回被告提出的管轄權(quán)異議。2019年5月12日，被告就管轄權(quán)異議裁定提出上訴。截至本財(cái)務(wù)報(bào)表批準(zhǔn)報(bào)出之日，該事項(xiàng)尚未有其他進(jìn)展。

第九起為公司起訴陳某某股票質(zhì)押式回購交易合同違約糾紛一案，涉及本金3700.00萬元。2016年11月28日，公司與陳某某2簽訂了《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》。之后公司與陳某某2開展股票質(zhì)押式回購交易，并簽訂《股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書》。公司按照協(xié)議的約定向陳某某2融出資金，并辦理了相關(guān)股票的質(zhì)押登記手續(xù)。

2018年10月18日，陳某某2未按照協(xié)議約定履行全部購回或補(bǔ)充質(zhì)押的義務(wù)。公司于2019年1月2日向南寧中院提起訴訟，請(qǐng)求依法判令陳某某2返還本金人民幣3700萬元、 利息、違約金以及滯納金，并對(duì)陳某某2質(zhì)押給公司的股票享有優(yōu)先受償權(quán)。公司于2019年2月15日申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全，南寧中院于2019年2月15日作出《民事裁定書》(〔2019〕桂01民初17號(hào))，裁定查封、凍結(jié)陳某某2價(jià)值人民幣3830.73萬元的財(cái)產(chǎn)。2019年5月6日，公司收到《民事裁定書》（〔2019〕桂01民初17號(hào)），法院裁定駁回被告提出的管轄權(quán)異議。2019年5月12日，被告就管轄權(quán)異議裁定提出上訴。截至本財(cái)務(wù)報(bào)表批準(zhǔn)報(bào)出之日，該事項(xiàng)尚未有其他進(jìn)展。

第十起為公司起訴陳某某股票質(zhì)押式回購交易合同違約糾紛一案，涉及本金6500.00萬元。2016年12月12日，公司與陳某某3簽訂了《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》。之后公司與陳某某3開展股票質(zhì)押式回購交易，并簽訂《股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書》，公司按照協(xié)議的約定向陳某某3融出資金，并辦理了相關(guān)股票的質(zhì)押登記手續(xù)。

2018年10月17日，陳某某3未按照協(xié)議約定履行全部購回或補(bǔ)充質(zhì)押的義務(wù)。公司于2019年1月2日向南寧中院提起訴訟，請(qǐng)求依法判令陳某某3返還本金人民幣6500萬元、 利息、違約金以及滯納金，并對(duì)陳某某3質(zhì)押給公司的股票享有優(yōu)先受償權(quán)。公司于2019年2月15日申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全，南寧中院于2019年2月15日作出《民事裁定書》(〔2019〕桂01民初18號(hào))，裁定查封、凍結(jié)陳某某3價(jià)值人民幣6732.92萬元的財(cái)產(chǎn)。2019年5月6日，公司收到《民事裁定書》（〔2019〕桂01民初18號(hào)），法院裁定駁回被告提出的管轄權(quán)異議。2019年5月12日，被告就管轄權(quán)異議裁定提出上訴。2019年6月11日，公司收到《財(cái)產(chǎn)保全情況告知書》（〔2019〕桂01執(zhí)保60號(hào)），法院對(duì)被告的銀行存款等資產(chǎn)采取了保全措施。截至本財(cái)務(wù)報(bào)表批準(zhǔn)報(bào)出之日，該事項(xiàng)尚未有其他進(jìn)展。

第十一起公司起訴陳某某股票質(zhì)押式回購交易合同違約糾紛一案，涉及本金1.73億元。2018年5月21日，公司與陳某某4簽訂了《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》，之后公司與陳某某4開展了多筆股票質(zhì)押式回購交易，并逐筆簽訂《股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書》，公司按照交易協(xié)議書的約定向陳某某4融出資金，并辦理了相關(guān)股票的質(zhì)押登記手續(xù)。

截至2018年7月5日，陳某某4未按照業(yè)務(wù)協(xié)議約定履行全部購回或補(bǔ)充質(zhì)押的義務(wù)。為維護(hù)自身合法權(quán)益，依據(jù)以上事實(shí)及理由，公司于2018年10月17日向廣西壯族自治區(qū)高 級(jí)人民法院提起訴訟，經(jīng)被告與公司協(xié)商，2018年10月29日公司向法院申請(qǐng)撤訴，2018年11月21日，法院裁定準(zhǔn)許公司撤訴。因被告未能按照協(xié)商一致的約定履行相應(yīng)義務(wù)，公司于2019年5月17日向廣西南寧市中級(jí)人民法院提起訴訟，針對(duì)公司與陳某某4于2018年5月21日簽訂的《股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書》對(duì)應(yīng)的交易（約定標(biāo)的證券數(shù)量為4620 萬股，初始交易金額為1.80億元，之后陳某某4已購回660萬元）違約事項(xiàng)，請(qǐng)求依法判令陳某某4返還本金1.73億元，并支付利息約531.76萬元（以本金為基數(shù)，按年利率8.0%，從2018年12月20日暫計(jì)至2019年5月7日），利息、違約金、滯納金按照合同約定計(jì)算至陳某某4實(shí)際支付止，并請(qǐng)求判令原告對(duì)陳某某4質(zhì)押給原告的股票享有優(yōu)先受償權(quán)，由陳某某4承擔(dān)本案全部訴訟費(fèi)用。2019年5月17日，法院作出《受理案件通知書》（〔2019〕桂01民初2059號(hào)），決定立案受理上述案件。2019年5月24日，法院作出《民事裁定書》（〔2019〕桂01民初2059號(hào)），裁定查封、凍結(jié)或扣押陳某某4名下價(jià)值1.79億元的財(cái)產(chǎn)。2019年6月25日， 法院作出《財(cái)產(chǎn)保全情況告知書》（〔2019〕桂01執(zhí)保172號(hào)），法院已對(duì)陳某某4的銀行存款等資產(chǎn)進(jìn)行了凍結(jié)。2019年7月1日，公司收到法院傳票，法院將于2019年8月29日開庭審理本案。 截至本財(cái)務(wù)報(bào)表批準(zhǔn)報(bào)出之日，該事項(xiàng)尚未有其他進(jìn)展。

第十二起公司起訴貴州某公司股票質(zhì)押式回購交易合同違約糾紛一案，涉及本金2488.15萬元。2017年5月12日，公司與貴州某公司（以下簡稱被告）簽訂了《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》及《股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書》，公司按照交易協(xié)議書的約定向被告融出資金，并辦理了相關(guān)股票的質(zhì)押登記手續(xù)。

截至2019年2月28日，被告未按照業(yè)務(wù)協(xié)議約定履行全部購回或補(bǔ)充質(zhì)押的義務(wù)。為維護(hù)自身合法權(quán)益，依據(jù)以上事實(shí)及理由，公司于2019年7月11日向廣西南寧市中級(jí)人民法院提起訴訟，請(qǐng)求依法判令被告返還本金、利息、違約金及滯納金合計(jì)2488.15萬元（利息、違約金及滯納金均暫計(jì)至2019年6月26日），利息、違約金、滯納金按照合同約定計(jì)算至被告實(shí)際支付止，并請(qǐng)求判令原告對(duì)被告質(zhì)押給原告的股票享有優(yōu)先受償權(quán)，由被告承擔(dān)本案全部訴訟費(fèi)用。2019年7月16日，法院作出《受理案件通知書》（〔2019〕桂01民初2564號(hào)），決定立案受理上述案件。上述訴訟事項(xiàng)不形成預(yù)計(jì)負(fù)債。截至本報(bào)告出具之日，該事項(xiàng)尚未有其他進(jìn)展。

國海證券作為資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人發(fā)起的訴訟2起，共涉及本金5000萬元。

第一起為江蘇中聯(lián)物流有限公司2013年中小企業(yè)私募債券2期違約事項(xiàng)，涉及本金5000萬元。國海證券作為管理人的國海金貝殼贏安鑫1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃于2014年6月20日認(rèn)購江蘇中聯(lián)物流股份有限公司(原名為“江蘇中聯(lián)物流有限公司”，以下簡稱“中聯(lián)物流公司”)發(fā)行的“江蘇中聯(lián)物流有限公司 2013 年中小企業(yè)私募債券”，認(rèn)購債券面值總額人民幣5000萬元。

截至債券兌付日2016年6月20日，中聯(lián)物流公司未履行私募債相關(guān)約定償還本息。2016年6月29日，公司代表國海金貝殼贏安鑫1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃向廣西壯族自治區(qū)南寧

市中級(jí)人民法院（以下簡稱“南寧中院”）提起訴訟。中國銀行股份有限公司宿遷分行對(duì)此提出管轄權(quán)異議。 2017年12月22日，廣西壯族自治區(qū)高級(jí)人民法院（以下簡稱“廣西高院”）以民事裁定書[(2017)桂民轄終95號(hào)]作出撤銷南寧中院民事裁定[(2016)桂01民初417號(hào)]，并裁定公司訴中聯(lián)物流公司、陳厚華、關(guān)宏、中海信達(dá)擔(dān)保有限公司證券承銷合同糾紛一案由南寧中院繼續(xù)審理。

目前進(jìn)展情況如下：鑒于公司向破產(chǎn)清算管理人申報(bào)的相關(guān)債權(quán)需法院判決確認(rèn)，2019年5月22日，公司收到《民事判決書》（〔2016〕桂01民初417號(hào)），法院判決中聯(lián)物流向公司兌付債券本金5000萬元和利息251.37萬元，陳厚華、關(guān)宏及中海信達(dá)對(duì)債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任，案件受理費(fèi)30.44萬元由中聯(lián)物流、陳厚華、關(guān)宏、中海信達(dá)承擔(dān)。同日，公司收到《民事裁定書》（〔2016〕桂01民初417號(hào)之二），法院裁定駁回公司對(duì)中國銀行股份有限公司宿遷分行的起訴。由于關(guān)宏、陳厚華等均未簽收裁判文書，目前法院正在履行公告送達(dá)程序。上述訴訟事項(xiàng)不形成預(yù)計(jì)負(fù)債。截至本報(bào)告出具之日，該事項(xiàng)尚未有其他進(jìn)展。

第二起為廣西明利集團(tuán)有限公司及林軍債權(quán)違約事項(xiàng)。國海證券作為管理人于2016年5月10日發(fā)起設(shè)立的國海明利股份1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(以下簡稱“明利1號(hào)”)。該資產(chǎn)管理計(jì)劃為分級(jí)產(chǎn)品，根據(jù)合同的約定，若資產(chǎn)凈值低于人民幣0.80元，進(jìn)取級(jí)份額持有人需履行補(bǔ)倉承諾。廣西明利集團(tuán)有限公司及其董事長以簽署《資金補(bǔ)償合同》的方式承諾為優(yōu)先級(jí)本金及預(yù)期收益率提供差額補(bǔ)償。

由于明利1號(hào)凈值持續(xù)低于人民幣0.80元，進(jìn)取級(jí)委托人楊艷青未按照約定向該計(jì)劃追加資金以用于向優(yōu)先級(jí)委托人分配當(dāng)期優(yōu)先級(jí)預(yù)期收益，也未按約追加資金進(jìn)行補(bǔ)倉，該計(jì)劃于2017年4月11日向南寧中院提起訴訟。在明利1號(hào)到期終止時(shí)，資金補(bǔ)償方廣西明利集團(tuán)有限公司、林軍未按照約定履行資金補(bǔ)償義務(wù)。2017年11月17日，公司向南寧中院遞交追加被告申請(qǐng)書，申請(qǐng)追加廣西明利集團(tuán)有限公司、林軍作為共同被告。2018年5月29日，南寧中院作出《財(cái)產(chǎn)保全情況告知書》[（2018）桂01執(zhí)保73號(hào)]，對(duì)廣西明利集團(tuán)有限公司所持有的土地使用權(quán)和股權(quán)進(jìn)行了凍結(jié)。2018年12月6日，南寧中院開庭審理了該案，目前尚未宣判。截至本財(cái)務(wù)報(bào)表批準(zhǔn)報(bào)出之日，該事項(xiàng)尚未有其他進(jìn)展。

此外，國海證券子公司涉及2起訴訟，涉及金額3000萬元。

第一起為江蘇中聯(lián)物流有限公司2013年中小企業(yè)私募債券1期違約事項(xiàng)，涉及金額2000萬元。國海證券子公司國海良時(shí)期貨有限公司以自有資金于2014年3月12日認(rèn)購中聯(lián)物流公司發(fā)行的“江蘇中聯(lián)物流有限公司2013年中小企業(yè)私募債券”，認(rèn)購債券面值總額人民幣2000萬元。

截止債券兌付日2016年3月12日，中聯(lián)物流公司未履行私募債相關(guān)約定償還本息。經(jīng)協(xié)商，延期至6月30日，仍無法償付債券本息。2016年8月22日至24日，杭州市下城區(qū)人民法院法官、代理律師與國海良時(shí)期貨有限公司員工赴中聯(lián)物流公司所在地江蘇省宿遷市辦理財(cái)產(chǎn)保全手續(xù)，并對(duì)本案涉及的中聯(lián)物流公司房產(chǎn)及土地使用權(quán)、銀行賬戶、公司股權(quán)等進(jìn)行了查封。2017年8月21日，杭州市下城區(qū)人民法院以民事裁定書[(2016)浙0103民初5025號(hào)]判決中聯(lián)物流公司向國海良時(shí)期貨有限公司償還債券本金及利息，中海信達(dá)擔(dān)保有限公司、陳厚華、關(guān)宏承擔(dān)連帶清償責(zé)任。2017年10月9日，中聯(lián)物流公司就上述判決提起上訴。2018年3月19日,因上訴人中聯(lián)物流公司未履行二審訴訟義務(wù)，杭州市中級(jí)人民法院依法作出終審裁定,裁定本案按上訴人中聯(lián)物流公司自動(dòng)撤回上訴處理,原杭州市下城區(qū)人民法院一審判決生效。

目前進(jìn)展情況如下：此前法院已判決中聯(lián)物流向國海良時(shí)期貨償還債券本金及利息，且國海良時(shí)期貨向破產(chǎn)管理人申報(bào)的債權(quán)被予以全部確認(rèn)；2019年1月2日，國海良時(shí)期貨參加了中聯(lián)物流第三次債權(quán)人會(huì)議。2019年3月4日，法院裁定認(rèn)可破產(chǎn)管理人擬定的《破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變價(jià)方案修正案》，管理人將采用網(wǎng)絡(luò)司法拍賣平臺(tái)拍賣破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。上述訴訟事項(xiàng)不形成預(yù)計(jì)負(fù)債，截至本報(bào)告出具之日，該事項(xiàng)尚未有其他進(jìn)展。

第二起為北部灣風(fēng)帆債-百花醫(yī)藥1期私募債違約事項(xiàng)，涉及金額1000萬元。國海證券子公司國海良時(shí)期貨有限公司以自有資金購買由百花醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱“百花醫(yī)藥”)發(fā)行的“北部灣風(fēng)帆債-百花醫(yī)藥1期”私募債人民幣1000萬元。

截止債券兌付日2016年10月21日，百花醫(yī)藥未履行私募債相關(guān)約定償還本息。于2016年11月8日，國海良時(shí)期貨有限公司與其他投資者共同委托廣西北部灣產(chǎn)權(quán)交易所股份有

限公司向南寧市管轄法院起訴百花醫(yī)藥及擔(dān)保人鼎盛鑫融資擔(dān)保有限公司。

目前進(jìn)展情況如下：2019年1月20日，國海良時(shí)期貨委托北部灣產(chǎn)交所參加了百花醫(yī)藥第一次債權(quán)人會(huì)議，并向管理人申報(bào)了債權(quán)。上述訴訟事項(xiàng)不形成預(yù)計(jì)負(fù)債，截至本報(bào)告出具之日，該事項(xiàng)尚未有其他進(jìn)展。

此外，2019年7月26日，中國證監(jiān)會(huì)公布的2019年證券公司分類結(jié)果顯示，國海證券評(píng)級(jí)為BBB。

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理水平的相對(duì)水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。