中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京9月23日訊 中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局行政處罰決定書（滬〔2019〕8號(hào)）顯示，2017年5月至7月，上海移為通信技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“移為通信”，300590.SZ）計(jì)劃收購晨訊科技集團(tuán)有限公司（以下簡稱“晨訊科技”，2000.HK）無線通訊模塊。7月10日，移為通信發(fā)布《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組停牌的公告》，稱公司擬以現(xiàn)金收購晨訊科技子公司芯訊通無線科技（上海）有限公司、上海芯通電子有限公司各67%的股權(quán)，公司股票自7月10日開始停牌。

移為通信擬收購芯訊通無線科技（上海）有限公司及上海芯通電子有限公司股權(quán)事項(xiàng)，達(dá)到《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第127號(hào)）第十二條第一款第一項(xiàng)規(guī)定的重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)，屬于《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的重大事件，構(gòu)成《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息不晚于2017年6月26日形成，公開于2017年7月10日。劉泓作為本次重大資產(chǎn)重組交易對(duì)手方時(shí)任董事，為《證券法》第七十四條第七項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人，知悉該內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2017年7月7日。

經(jīng)查明，晨訊科技時(shí)任執(zhí)行董事劉泓存在以下違法事實(shí)：劉泓利用其配偶朱某萍的證券賬戶，在內(nèi)幕信息形成后至內(nèi)幕信息公開前，交易“移為通信”。“朱某萍”證券賬戶于2003年2月12日開立。“朱某萍”證券賬戶在內(nèi)幕信息形成后至內(nèi)幕信息公開前，買入“移為通信”共計(jì)1.34萬股，成交金額40.47萬元，并于2017年12月8日全部賣出，成交金額44.86萬元。經(jīng)計(jì)算，上述交易盈利4.32萬元。

劉泓的上述行為，違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。根據(jù)劉泓違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，上海監(jiān)管局決定：沒收劉泓違法所得4.32萬元，并處以8.64萬元罰款。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，移為通信成立于2009年6月11日成立，注冊(cè)資本1.61億元，于2017年1月11日在深圳證券交易所掛牌。晨訊科技于2005年6月在香港聯(lián)交所主板上市，總股本24.58億股。上海芯通電子有限公司為芯訊通無線科技（上海）有限公司全資子公司，芯訊通無線科技（上海）有限公司第一大股東為深圳日海物聯(lián)投資合伙企業(yè)（有限合伙），持股比例72.79%。

移為通信于2017年7月10日發(fā)布了《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組停牌的公告》，擬現(xiàn)金收購芯訊通無線科技（上海）有限公司、上海芯通電子有限公司各 67%的股權(quán)，標(biāo)的公司系晨訊科技下屬公司，主營業(yè)務(wù)為無線通訊模塊業(yè)務(wù)，股票自當(dāng)日起停牌；于2017年9月25日發(fā)布《重大資產(chǎn)購買報(bào)告書（草案）》。

移為通信后于2017年12月8日發(fā)布《關(guān)于終止重大資產(chǎn)重組暨股票復(fù)牌的公告》，稱公司股票當(dāng)日上午復(fù)牌，但終止收購上述項(xiàng)目。對(duì)終止收購原因的介紹如下：

公司積極與交易各方推進(jìn)本次交易相關(guān)事宜，并組織中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了盡職調(diào)查、審計(jì)、評(píng)估等工作，會(huì)同交易對(duì)方就關(guān)鍵合作事項(xiàng)進(jìn)行了深入討論和溝通，對(duì)本次重組的最終交易方案和具體交易條款進(jìn)行了多次談判協(xié)商。

2017年12月6日，公司收到交易對(duì)方Simcom International Holdings Limited及其控股股東晨訊科技發(fā)來的《關(guān)于終止<股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議>事項(xiàng)》的函件，根據(jù)該函件，鑒于各方自2017年9月22日簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》以來，實(shí)際耗時(shí)已超預(yù)期，根據(jù)目前進(jìn)展情況判斷，本次交易進(jìn)度及前景存在重大不確定性。同時(shí)，該不確定性已引起標(biāo)的公司團(tuán)隊(duì)不穩(wěn)定，部分核心員工對(duì)簽署含有2年競(jìng)業(yè)禁止條款的3年勞動(dòng)合同持有異議，以致《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》第5.1.5條的交割先決條件預(yù)計(jì)難以滿足，因此，交易對(duì)方Simcom International Holdings Limited及其控股股東晨訊科技提出即時(shí)終止《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。

公司經(jīng)過慎重考慮，決定接受交易對(duì)方 Simcom International Holdings Limited及其控股股東晨訊科技的提議，同意終止本次重大資產(chǎn)購買項(xiàng)目。

當(dāng)事人劉泓自2013年3月1日至今擔(dān)任晨訊科技上海運(yùn)營總部首席運(yùn)營官。其個(gè)人履歷如下：劉泓先生,晨訊科技集團(tuán)有限公司執(zhí)行董事及集團(tuán)位于中國上海之業(yè)務(wù)運(yùn)營總部之首席運(yùn)營官,負(fù)責(zé)監(jiān)控本集團(tuán)之產(chǎn)品質(zhì)量與產(chǎn)品交付過程。劉先生于一九八六年七月畢業(yè)于上海交通大學(xué),并取得工程學(xué)學(xué)士學(xué)位,主修電子工程。于一九八八年十二月,彼亦獲上?？萍即髮W(xué)頒發(fā)工程學(xué)碩士學(xué)位,主修通訊及電子系統(tǒng),并于一九九九年七月取得上海大學(xué)的工程學(xué)博士學(xué)位,主修電磁場(chǎng)及微波技術(shù)。劉先生于二零零零年至二零零六年出任上海迪比特實(shí)業(yè)有限公司之副總經(jīng)理,并于二零零六年至二零零七年擔(dān)任上海匯眾信息技術(shù)有限公司之副總經(jīng)理。劉先生于二零零七年加入本集團(tuán),并于二零一三年三月一日獲委任為執(zhí)行董事。

而本次處罰已經(jīng)是這次失敗收購中第二個(gè)內(nèi)幕交易案了。

2019年9月16日，中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局行政處罰決定書（滬〔2019〕7號(hào)）顯示，在移為通信計(jì)劃收購晨訊科技無線通訊模塊的過程中，當(dāng)事人熊天劍曾與移為通信董事長廖某華、股東林某輝、法務(wù)葉某微、晨訊科技集團(tuán)王某、執(zhí)行董事唐某融等人共同參與了本次重大資產(chǎn)重組制定、論證。為內(nèi)幕信息知情人。

當(dāng)事人熊天劍利用本人的證券賬戶，在內(nèi)幕信息形成后至內(nèi)幕信息公開前，交易移為通信股票，買入移為通信共計(jì)3700股，成交金額10.57萬元，并于2017年7月3日至2017年12月8日賣出，成交金額10.75萬元，共計(jì)盈利1587.46元。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局決定：沒收熊天劍違法所得1587.46元，并處以3萬元罰款。

《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第127號(hào)）第十二條規(guī)定：上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組：

（一）購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上；

（二）購買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上；

（三）購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過5000萬元人民幣。

購買、出售資產(chǎn)未達(dá)到前款規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)存在可能損害上市公司或者投資者合法權(quán)益的重大問題的，可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，責(zé)令上市公司按照本辦法的規(guī)定補(bǔ)充披露相關(guān)信息、暫停交易、聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充核查并披露專業(yè)意見。

《證券法》第六十七條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：

（一）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；

（二）公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定；

（三）公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；

（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；

（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；

（七）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；

（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

（九）公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；

（十）涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效；

（十一）公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；

（十二）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

《證券法》第七十三條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。

《證券法》第七十四條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：

（一）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（三）發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（四）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；

（五）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；

（六）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；

（七）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

《證券法》第七十五條規(guī)定：證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：

（一）本法第六十七條第二款所列重大事件；

（二）公司分配股利或者增資的計(jì)劃；

（三）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；

（四）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；

（五）公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；

（六）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；

（七）上市公司收購的有關(guān)方案；

（八）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

《證券法》第七十六條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。 持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

《證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局行政處罰決定書 滬〔2019〕8號(hào)

當(dāng)事人：劉泓，男，1964年9月出生，住址：上海市徐匯區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)劉泓內(nèi)幕交易上海移為通信技術(shù)股份有限公司（以下簡稱移為通信）股票案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人提出陳述、申辯意見，并要求聽證。應(yīng)當(dāng)事人申請(qǐng)，我局舉行了聽證會(huì)，聽取了當(dāng)事人的陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，劉泓存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息的形成與公開過程

2017年5月，移為通信董事長廖某華從晨訊科技集團(tuán)有限公司（以下簡稱晨訊科技或晨訊科技集團(tuán)）公告中得知U-blox收購晨訊科技集團(tuán)無線通訊模塊業(yè)務(wù)失敗。廖某華與移為通信股東林某輝討論后，開始策劃本次重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，并通過王某（系晨訊科技集團(tuán)執(zhí)行董事兼總裁王某同之子）與晨訊科技接觸溝通。

之后，移為通信法務(wù)葉某微聯(lián)系錦天城陳某律師，咨詢相關(guān)交易方案。

5月29日，原國信證券保薦人張某杰與王某同接洽。張某杰提議由他來尋找一家基金，繼續(xù)收購晨訊科技的無線通訊模塊業(yè)務(wù)。

6月6日至9日期間，葉某微和陳某就《交易意向協(xié)議》進(jìn)行了修改和郵件往來。

6月中旬，張某杰通過電話聯(lián)系廖某華，向其征詢收購晨訊科技無線通訊模塊的意向。同期，廖某華告知移為通信董事彭某等人資產(chǎn)重組事項(xiàng)，讓其配合做好相關(guān)工作。

6月21日，張某杰將移為通信方草擬的《保密協(xié)議》《交易意向協(xié)議》及《非約束性資產(chǎn)收購條款》轉(zhuǎn)發(fā)給王某同。隨后，交易雙方對(duì)《交易意向協(xié)議》反復(fù)進(jìn)行修改。

6月26日，王某同在唐某融（系晨訊科技執(zhí)行董事）辦公室表示有買家希望在u-blox購買價(jià)的基礎(chǔ)上溢價(jià)600萬美金并購無線通訊模塊業(yè)務(wù)，唐某融同意初步接受該方案。其后，晨訊科技方就《交易意向協(xié)議》分別征求公司法律、財(cái)務(wù)方面的意見。

7月6日晚上22點(diǎn)，晨訊科技董秘陳某妍通過公司郵件通知晨訊科技全體董事會(huì)成員開會(huì)表決本次交易相關(guān)事項(xiàng)，并在郵件中附上《董事會(huì)會(huì)議報(bào)告》及相關(guān)附件。

7月7日下午14點(diǎn)，晨訊科技執(zhí)行董事唐某融、劉泓及其他相關(guān)董事會(huì)成員表決通過向移為通信及日領(lǐng)有限公司（系本次重大資產(chǎn)重組的第二買方）出售相關(guān)資產(chǎn)的董事會(huì)決議。當(dāng)日下午16點(diǎn)，葉某微將廖某華等人簽（字）蓋（章）的意向協(xié)議等文件帶到晨訊科技上?？偛浚商颇橙诖沓坑嵖萍技捌渥庸竞灒ㄗ郑┥w（章）。

7月10日，移為通信發(fā)布《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組停牌的公告》，稱公司擬以現(xiàn)金收購芯訊通無線科技（上海）有限公司、上海芯通電子有限公司各67%的股權(quán),公司股票自7月10日開始停牌。

移為通信擬收購芯訊通無線科技（上海）有限公司及上海芯通電子有限公司股權(quán)事項(xiàng)，達(dá)到《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第127號(hào)）第十二條第一款第一項(xiàng)規(guī)定的重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)，屬于《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的重大事件，構(gòu)成《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息不晚于2017年6月26日形成，公開于2017年7月10日。劉泓作為本次重大資產(chǎn)重組交易對(duì)手方時(shí)任董事，為《證券法》第七十四條第七項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人，知悉該內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2017年7月7日。

二、劉泓內(nèi)幕交易“移為通信”的事實(shí)

劉泓利用其配偶朱某萍的證券賬戶，在內(nèi)幕信息形成后至內(nèi)幕信息公開前，交易“移為通信”。“朱某萍”證券賬戶于2003年2月12日開立在招商證券肇嘉浜路證券營業(yè)部?！爸炷称肌弊C券賬戶在內(nèi)幕信息形成后至內(nèi)幕信息公開前，買入“移為通信”共計(jì)13,400股，成交金額404,714元，并于2017年12月8日全部賣出，成交金額448,632元。經(jīng)計(jì)算，上述交易盈利43,213.35元。

以上事實(shí)，有朱某萍的證券賬戶資料、銀行賬戶資料，相關(guān)人員的詢問筆錄，相關(guān)協(xié)議，相關(guān)說明，劉泓的電腦基本信息，晨訊科技提供的公司外網(wǎng)IP使用情況說明，陳某妍的郵件記錄，證券交易所提供的相關(guān)賬戶盈利情況等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

劉泓的上述行為，違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

當(dāng)事人在聽證會(huì)和陳述、申辯材料中提出如下申辯意見：

第一，其購買“移為通信”時(shí)晨訊科技并未最終確定是否由移為通信進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，因此其買入移為通信時(shí)不知道違規(guī)。此外，其在得知涉嫌違規(guī)后第一時(shí)間進(jìn)行了補(bǔ)救，承諾及時(shí)賣出并將收益交至移為通信，且在我局對(duì)其開展調(diào)查前已實(shí)際履行，其在交易過程中未實(shí)際獲得利益。

第二，案涉重大資產(chǎn)重組最后并未成功，其交易移為通信的盈利源于停牌期間大盤指數(shù)上漲，并非是由于重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。

第三，其對(duì)違規(guī)行為表示真心悔過，且積極配合我局的調(diào)查，懇請(qǐng)我局予以寬大處理。

此外，劉泓在聽證會(huì)上表示認(rèn)可所有案件事實(shí)，但請(qǐng)求我局對(duì)其從輕處罰。

經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：

第一，并購重組類內(nèi)幕信息的形成、發(fā)展是一個(gè)動(dòng)態(tài)、連續(xù)的過程。此類內(nèi)幕信息的形成并不需要該信息必須成熟為一個(gè)確定的決定性的信息，只要具備一定程度的確定性，即可構(gòu)成內(nèi)幕信息。2017年6月26日發(fā)生的相關(guān)事實(shí)表明移為通信重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)已經(jīng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)操作階段并具有很大的實(shí)現(xiàn)可能性。換言之，本案的內(nèi)幕信息在不晚于2017年6月26日已經(jīng)形成。即便該事項(xiàng)最終結(jié)果以失敗告終，也不影響本案內(nèi)幕信息形成時(shí)點(diǎn)的認(rèn)定。因此劉泓提出的“其購買‘移為通信’時(shí)并未最終確定由移為通信進(jìn)行重大資產(chǎn)重組”“案涉重大資產(chǎn)重組最后并未成功”等理由不能成立。其作為本次重大資產(chǎn)重組交易對(duì)手方時(shí)任董事，為《證券法》第七十四條第七項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人，在知悉本案內(nèi)幕信息后，應(yīng)杜絕利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)的行為。

第二，其提出的不知道違規(guī)、盈利是由于停牌期間大盤指數(shù)上漲等理由并不影響本案內(nèi)幕交易行為的認(rèn)定。其將內(nèi)幕交易的“移為通信”賣出時(shí)已經(jīng)獲得違法所得，其后續(xù)對(duì)違法所得的處理不影響關(guān)于違法所得數(shù)額的認(rèn)定，因此其提出未在交易中實(shí)際獲利的理由不能成立，我局依照《證券法》第二百零二條的規(guī)定沒收其違法所得并處以罰款于法有據(jù)。

第三，對(duì)于當(dāng)事人提出的在我局對(duì)其調(diào)查前主動(dòng)進(jìn)行補(bǔ)救的行為，上述情節(jié)雖不屬于《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條規(guī)定的情形，但其相關(guān)行為系主動(dòng)悔過的表現(xiàn)，為體現(xiàn)處罰與教育相結(jié)合的原則，我局決定采納當(dāng)事人的陳述、申辯意見，對(duì)其酌定予以從輕處罰。

根據(jù)劉泓違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：

沒收劉泓違法所得43,213.35元，并處以86,426.70元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（財(cái)政匯繳專戶），開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和我局備案（傳真：021-50121041）。到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2019年9月18日