中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)9月23日訊 近期，吉林證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對國泰君安證券股份有限公司四平中央西路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，國泰君安證券股份有限公司四平中央西路證券營業(yè)部員工王玨存在替客戶辦理證券交易操作、與客戶約定分享投資收益的行為。國泰君安證券股份有限公司四平中央西路證券營業(yè)部未能有效防范員工違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，存在異常交易監(jiān)控不到位、部分重要空白合同文本管理不到位的問題，反映出國泰君安證券股份有限公司四平中央西路證券營業(yè)部內(nèi)部控制不完善。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十八條及《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對國泰君安證券股份有限公司四平中央西路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十八條

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條

證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：

(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；

(二)對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；

(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；

(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；

(五)對證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查；

(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。

證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。

具體如下：

關(guān)于對國泰君安證券股份有限公司四平中央西路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定

國泰君安證券股份有限公司四平中央西路證券營業(yè)部：

經(jīng)查，你營業(yè)部員工王玨存在替客戶辦理證券交易操作、與客戶約定分享投資收益的行為。你營業(yè)部未能有效防范員工違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，存在異常交易監(jiān)控不到位、部分重要空白合同文本管理不到位的問題，反映出你營業(yè)部內(nèi)部控制不完善。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十八條及《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你營業(yè)部應(yīng)進(jìn)一步完善內(nèi)部控制及合規(guī)管理，加強(qiáng)異常交易監(jiān)控，強(qiáng)化從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為監(jiān)測，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。你營業(yè)部應(yīng)在收到本決定之日起一個(gè)月內(nèi)完成整改工作，并向我局提交書面整改報(bào)告，我局將對整改情況進(jìn)行驗(yàn)收。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

吉林證監(jiān)局　 2019年9月16日