證券期貨市場(chǎng)嚴(yán)重違法失信主體將公示

首批共629個(gè) 其中人員563名機(jī)構(gòu)66家 以后將按月不斷更新

本報(bào)訊(記者 張?chǎng)?7月26日，證監(jiān)會(huì)表示，對(duì)證券期貨市場(chǎng)嚴(yán)重違法失信主體進(jìn)行專項(xiàng)公示。北京青年報(bào)記者了解到，首批公示的嚴(yán)重失信主體共629個(gè)市場(chǎng)主體。

2018年7月1日，證監(jiān)會(huì)修訂后的《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)正式施行?！掇k法》確立了證券期貨市場(chǎng)嚴(yán)重違法失信主體專項(xiàng)公示制度，向社會(huì)公開(kāi)行政處罰、市場(chǎng)禁入、證券期貨犯罪、拒不配合監(jiān)督檢查或調(diào)查、拒不執(zhí)行生效處罰決定及嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益、市場(chǎng)反映強(qiáng)烈的其他違法失信信息。

首批公示的嚴(yán)重失信主體包括：因操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐發(fā)行、虛假披露信息、非法從事證券期貨業(yè)務(wù)、利用未公開(kāi)信息交易以及編造、傳播虛假信息被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出行政處罰的主體，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施的主體，因拒不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查被有關(guān)機(jī)關(guān)作出行政處罰或者處理決定的主體，到期拒不執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)生效行政處罰決定相關(guān)主體等。

首批公示的嚴(yán)重失信主體共629個(gè)市場(chǎng)主體，其中人員563名，機(jī)構(gòu)66家。在此基礎(chǔ)上，以后公示主體信息將按月不斷更新。對(duì)嚴(yán)重違法失信主體的專項(xiàng)公示期為一年，自公示之日起算。如果公示主體對(duì)公示信息存有異議，可向各證監(jiān)局提交信息更正申請(qǐng)，各證監(jiān)局在收到更正申請(qǐng)之日起15個(gè)工作日內(nèi)將處理結(jié)果告知申請(qǐng)人。

典型案例

深大通被處罰及市場(chǎng)禁入 系首例因不配合調(diào)查被立案

本報(bào)訊(記者 張?chǎng)?昨日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)，依法對(duì)深圳大通實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱深大通)及相關(guān)人員涉嫌拒絕、阻礙證券執(zhí)法案作出行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知。

經(jīng)查，2018年7月17日至2019年6月5日期間，證監(jiān)會(huì)檢查、調(diào)查人員先后多次前往深大通檢查、調(diào)查，在此過(guò)程中，深大通及相關(guān)人員存在拒絕簽收監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書，拒絕檢查、調(diào)查人員進(jìn)入辦公場(chǎng)所，拒絕接受詢問(wèn)，拒絕提供會(huì)議紀(jì)要等相關(guān)文件資料，辱罵、威脅檢查、調(diào)查人員，擅自轉(zhuǎn)移、隱瞞被封存的重要證據(jù)等拒絕、阻礙檢查、調(diào)查的行為。其中，2019年5月22日下午，深大通員工使用推搡、抓撓調(diào)查人員，搶奪、摔砸執(zhí)法記錄儀等暴力方法抗拒調(diào)查，致證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員軟組織損傷、手臂被抓傷、執(zhí)法記錄儀部分零件損毀。

北青報(bào)記者了解到，本案系首例因不配合檢查、調(diào)查，被證監(jiān)會(huì)立案查處的案件。深大通及相關(guān)人員的違法行為性質(zhì)特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)監(jiān)管秩序，造成嚴(yán)重不良社會(huì)影響。證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，擬對(duì)深大通給予警告，并處以六十萬(wàn)元罰款，對(duì)主要責(zé)任人員采取終身或10年證券市場(chǎng)禁入措施。