中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京5月20日訊 銀保監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的行政處罰決定書(銀保監(jiān)罰決字〔2019〕4號) 顯示，華海財產(chǎn)保險股份有限公司（以下簡稱華海財險）存在聘任不具有任職資格人員擔(dān)任公司董事的違法違規(guī)行為，被中國銀行保險監(jiān)督管理委員會罰款3萬元。此外，董事長趙小鳴、張秀娜被警告并分別罰款3萬元、罰款1萬元。

經(jīng)查，華海財險存在聘任不具有任職資格人員擔(dān)任公司董事的下列違法違規(guī)行為：

2017年12月28日—2018年2月22日，華海財險第二屆董事會擬任董事張秀娜在未取得監(jiān)管部門核準(zhǔn)的保險公司董事任職資格情況下，參加了公司第二屆董事會第一次、第二次（通訊）、第三次（通訊）會議并參與投票表決，在實際工作中履行了董事相關(guān)職責(zé)。趙小鳴、張秀娜對此負(fù)有直接責(zé)任。

綜上，中國銀行保險監(jiān)督管理委員會決定作出如下處罰：

華海財險聘任不具有任職資格人員擔(dān)任公司董事的行為，違反了《保險法》第八十一條的規(guī)定，根據(jù)該法第一百六十七條規(guī)定，對華海財險罰款3萬元；根據(jù)該法第一百七十一條規(guī)定，對趙小鳴警告并罰款3萬元，對張秀娜警告并罰款1萬元。

《保險法》第八十一條規(guī)定：保險公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)品行良好，熟悉與保險相關(guān)的法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力，并在任職前取得保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

保險公司高級管理人員的范圍由國務(wù)院保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

《保險法》第一百六十七條規(guī)定：違反本法規(guī)定，聘任不具有任職資格的人員的，由保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處二萬元以上十萬元以下的罰款。

《保險法》第一百七十一條規(guī)定：保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、保險專業(yè)代理機(jī)構(gòu)、保險經(jīng)紀(jì)人違反本法規(guī)定的，保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除分別依照本法第一百六十條至第一百七十條的規(guī)定對該單位給予處罰外，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處一萬元以上十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格。

以下為行政處罰原文：

中國銀行保險監(jiān)督管理委員會行政處罰決定書(銀保監(jiān)罰決字〔2019〕4號)

當(dāng)事人：華海財產(chǎn)保險股份有限公司（以下簡稱華海財險）

住所：山東省煙臺市開發(fā)區(qū)長江路28號

法定代表人：趙小鳴

當(dāng)事人：趙小鳴

身份證號：37063419691026XXXX

職務(wù)：時任華海財險董事長

住址：北京市西城區(qū)保險總公司阜內(nèi)大街

當(dāng)事人：張秀娜

身份證號：41078119831124XXXX

住址：鄭州市金水區(qū)農(nóng)科路

依據(jù)《中華人民共和國保險法》（以下簡稱《保險法》）的有關(guān)規(guī)定，我會對華海財險涉嫌違法一案進(jìn)行了調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。在法定陳述申辯期內(nèi)，當(dāng)事人未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，華海財險存在聘任不具有任職資格人員擔(dān)任公司董事的下列違法違規(guī)行為：

2017年12月28日—2018年2月22日，華海財險第二屆董事會擬任董事張秀娜在未取得監(jiān)管部門核準(zhǔn)的保險公司董事任職資格情況下，參加了公司第二屆董事會第一次、第二次（通訊）、第三次（通訊）會議并參與投票表決，在實際工作中履行了董事相關(guān)職責(zé)。趙小鳴、張秀娜對此負(fù)有直接責(zé)任。

上述事實有現(xiàn)場檢查事實確認(rèn)書、相關(guān)履職行為證據(jù)、相關(guān)人員調(diào)查筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

綜上，我會決定作出如下處罰：

華海財險聘任不具有任職資格人員擔(dān)任公司董事的行為，違反了《保險法》第八十一條的規(guī)定，根據(jù)該法第一百六十七條規(guī)定，對華海財險罰款3萬元；根據(jù)該法第一百七十一條規(guī)定，對趙小鳴警告并罰款3萬元，對張秀娜警告并罰款1萬元。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，持繳款碼（將在處罰決定書送達(dá)時告知）到財政部指定的12家代理銀行中的任一銀行進(jìn)行同行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

當(dāng)事人如對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國銀行保險監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國銀行保險監(jiān)督管理委員會

2019年4月28日